詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHENG Man Kwong鄭文光 |
| 證監會中央編號: | AXL920 |
| 發牌日期: | 07/11/2011 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Tian Yuan Finance Limited""天元金融有限公司"(AGE667) | 2021年5月7日 | "證券交易" | 2011年11月7日 | 負責人員:由2021年5月7日 |
| "Tian Yuan Finance Limited""天元金融有限公司"(AGE667) | 2021年5月7日 | "就證券提供意見" | 2017年11月7日 | 負責人員:由2021年5月7日 |
| "Tian Yuan Finance Limited""天元金融有限公司"(AGE667) | 2021年5月7日 | "提供資產管理" | 2019年5月17日 | 負責人員:由2021年5月7日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Tian Yuan Finance Limited""天元金融有限公司"(AGE667) | "香港灣仔告士打道80號11樓全層" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年5月17日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年3月1日~2017年3月31日 | "方達資本管理有限公司" | AXT597 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年11月7日~2016年12月1日 | "致富證券有限公司" | ADI983 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2015年7月28日~2016年12月1日 | "致富期貨商品有限公司" | AAZ607 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年11月7日~2018年7月28日 | "核聚證券有限公司" | AVO854 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年3月1日~2017年6月27日 | "方達資本管理有限公司" | AXT597 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2016年5月4日~2016年12月1日 | "致富證券有限公司" | ADI983 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2017年11月7日~2018年7月28日 | "核聚證券有限公司" | AVO854 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2021年5月7日~ | "天元金融有限公司" | AGE667 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年1月16日~2021年4月6日 | "三泰富金融投資有限公司" | BNG583 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年7月17日~2018年7月28日 | "核聚證券有限公司" | AVO854 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年3月31日~2017年6月27日 | "方達資本管理有限公司" | AXT597 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年12月2日~2017年2月16日 | "雅利多證券有限公司" | BDH167 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2021年5月7日~ | "天元金融有限公司" | AGE667 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年1月16日~2021年4月6日 | "三泰富金融投資有限公司" | BNG583 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2021年5月7日~ | "天元金融有限公司" | AGE667 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年5月17日~2021年4月6日 | "三泰富金融投資有限公司" | BNG583 |
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