詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHEN Xiao陳曉 |
| 證監會中央編號: | AVA602 |
| 發牌日期: | 09/04/2019 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Hao Tian International Securities Limited""昊天國際證券有限公司"(ABQ901) | 2019年11月11日 | "證券交易" | 2019年4月9日 | 負責人員:由2019年12月6日 |
| "Hao Tian Asset Management Limited""昊天資產管理有限公司"(BHP076) | 2019年12月6日 | "就證券提供意見" | 2019年4月9日 | 負責人員:由2019年12月6日 |
| "Hao Tian Asset Management Limited""昊天資產管理有限公司"(BHP076) | 2019年12月6日 | "提供資產管理" | 2019年12月6日 | 負責人員:由2019年12月6日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Hao Tian International Securities Limited""昊天國際證券有限公司"(ABQ901) | "香港灣仔港灣道6-8號瑞安中心25樓2510-2518室" |
| "Hao Tian Asset Management Limited""昊天資產管理有限公司"(BHP076) | "香港灣仔港灣道6-8號瑞安中心25樓2510-2518室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年12月6日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年11月11日~2019年12月6日 | "昊天國際證券有限公司" | ABQ901 |
| 代表 | "證券交易" | 2018年11月26日~2019年4月15日 | "中薇證券有限公司" | BBK541 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年9月13日~2016年12月31日 | "東興證券(香港)有限公司" | BBY779 |
| 代表 | "證券交易" | 2015年12月8日~2016年6月17日 | "高誠證券有限公司" | BAP681 |
| 代表 | "證券交易" | 2013年5月29日~2015年11月3日 | "國信證券(香港)經紀有限公司" | AUI491 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年6月21日~2012年9月10日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年4月16日~2011年4月15日 | "思博資本(香港) 有限公司" | AUK151 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年11月26日~2019年4月15日 | "中薇證券有限公司" | BBK541 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年4月9日~2019年4月9日 | "中薇資產管理(香港)有限公司" | AYK525 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年12月8日~2016年6月17日 | "高誠證券有限公司" | BAP681 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年9月19日~2015年11月3日 | "國信證券(香港)經紀有限公司" | AUI491 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年4月16日~2011年4月15日 | "思博資本(香港) 有限公司" | AUK151 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年9月13日~2016年12月31日 | "東興證券(香港)有限公司" | BBY779 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2015年12月8日~2016年6月17日 | "高誠證券有限公司" | BAP681 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年6月21日~2013年1月7日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年4月16日~2011年4月15日 | "思博資本(香港) 有限公司" | AUK151 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年12月6日~ | "昊天國際證券有限公司" | ABQ901 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年4月15日~2019年6月7日 | "中薇證券有限公司" | BBK541 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2012年9月10日~2013年3月10日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2020年3月19日~2020年12月18日 | "昊天國際期貨有限公司" | BHH235 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年12月6日~ | "昊天資產管理有限公司" | BHP076 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年4月15日~2019年6月7日 | "中薇資產管理(香港)有限公司" | AYK525 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年4月15日~2019年6月7日 | "中薇證券有限公司" | BBK541 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2013年1月7日~2013年5月13日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年12月6日~ | "昊天資產管理有限公司" | BHP076 |
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