詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHAN Raymond Siu Lun陳肇倫 |
| 證監會中央編號: | ATT484 |
| 發牌日期: | 06/11/2009 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Korea Investment & Securities Asia Limited""韓國投資證券亞洲有限公司"(AED807) | 2020年11月4日 | "證券交易" | 2020年11月18日 | 負責人員:由2021年1月4日 |
| "Korea Investment & Securities Asia Limited""韓國投資證券亞洲有限公司"(AED807) | 2020年11月4日 | "就證券提供意見" | 2019年8月15日 | 負責人員:由2021年1月4日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Korea Investment & Securities Asia Limited""韓國投資證券亞洲有限公司"(AED807) | "香港中環康樂廣場1號怡和大廈3716-19室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2021年1月4日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年11月18日~2021年1月4日 | "韓國投資證券亞洲有限公司" | AED807 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年1月17日~2015年4月14日 | "百達利證券有限公司" | ABE473 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年9月23日~2010年12月31日 | ASC829 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年9月23日~2010年12月31日 | ASC829 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2020年11月4日~2021年1月4日 | "韓國投資證券亞洲有限公司" | AED807 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年8月15日~2020年7月3日 | "東鷹資產管理有限公司" | BFH453 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2019年8月15日~2020年7月3日 | "東鷹資產管理有限公司" | BFH453 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2021年1月4日~ | "韓國投資證券亞洲有限公司" | AED807 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年4月14日~2020年3月18日 | "百達利證券有限公司" | ABE473 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2021年1月4日~ | "韓國投資證券亞洲有限公司" | AED807 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年7月3日~2020年8月14日 | "東鷹資產管理有限公司" | BFH453 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年7月3日~2020年8月14日 | "東鷹資產管理有限公司" | BFH453 |
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