詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CLAIRET Simon Pierre Marie Eric |
| 證監會中央編號: | ARW232 |
| 發牌日期: | 04/06/2020 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "SC Lowy Financial (HK) Limited"(ATI431) | 2020年6月4日 | "證券交易" | 2020年6月4日 | 代表:由2020年6月4日 |
| "SC Lowy Asset Management (HK) Limited"(AUA833) | 2020年10月9日 | "提供資產管理" | 2020年10月9日 | 代表:由2020年10月9日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "SC Lowy Financial (HK) Limited"(ATI431) | "香港皇后大道中8號17樓" |
| "SC Lowy Asset Management (HK) Limited"(AUA833) | "香港皇后大道中8號17樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年6月4日~ | ATI431 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年1月30日~2014年1月15日 | "天達融資亞洲有限公司" | AFT069 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2020年10月9日~ | AUA833 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2013年1月30日~2015年7月23日 | "天達融資亞洲有限公司" | AFT069 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2008年12月24日~2012年6月30日 | "標銀亞洲有限公司" | ACP087 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2008年12月24日~2012年6月30日 | "標銀亞洲有限公司" | ACP087 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2014年1月15日~2015年7月23日 | "天達融資亞洲有限公司" | AFT069 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2008年12月24日~2012年6月30日 | "標銀亞洲有限公司" | ACP087 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2008年12月24日~2012年6月30日 | "標銀亞洲有限公司" | ACP087 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2010年4月14日~2012年6月30日 | "標銀亞洲有限公司" | ACP087 |
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