詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHEN Xuan陳煊 |
| 證監會中央編號: | ARG777 |
| 發牌日期: | 30/07/2008 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Haitong International Securities Company Limited""海通國際證券有限公司"(AAF806) | 2012年4月26日 | "證券交易" | 2012年4月26日 | 負責人員:由2018年7月3日 |
| "Haitong International Securities Company Limited""海通國際證券有限公司"(AAF806) | 2012年4月26日 | "就證券提供意見" | 2014年3月3日 | 負責人員:由2018年7月3日 |
| "Haitong International Futures Limited""海通國際期貨有限公司"(AAX474) | 2013年8月22日 | "期貨合約交易" | 2013年8月22日 | 負責人員:由2018年7月3日 |
| "Haitong International Futures Limited""海通國際期貨有限公司"(AAX474) | 2013年8月22日 | "就期貨合約提供意見" | 2016年9月28日 | 負責人員:由2018年7月3日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Haitong International Securities Company Limited""海通國際證券有限公司"(AAF806) | "香港德輔道中189號李寶椿大廈22樓" |
| "Haitong International Futures Limited""海通國際期貨有限公司"(AAX474) | "香港德輔道中189號李寶椿大廈22樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2016年9月28日 | "就第5類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年7月3日 | "就第1類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2012年4月26日~2018年7月3日 | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2013年8月22日~2018年7月3日 | "海通國際期貨有限公司" | AAX474 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2014年3月3日~2018年7月3日 | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年7月30日~2012年6月12日 | "海通國際資產管理(香港)有限公司" | ARE511 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年4月13日~2012年6月12日 | "海通國際資產管理有限公司" | AET910 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年6月30日~2012年6月12日 | "海通國際投資經理有限公司" | AAI429 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2008年7月30日~2012年6月12日 | "海通國際資產管理(香港)有限公司" | ARE511 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2010年4月13日~2012年6月12日 | "海通國際資產管理有限公司" | AET910 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2015年12月23日~2016年9月28日},{"effectiveDate":2010年4月13日,"endDate":2012年6月12日 | "海通國際資產管理有限公司" | AET910 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2008年7月30日~2012年6月12日 | "海通國際資產管理(香港)有限公司" | ARE511 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2010年7月27日~2012年6月12日 | "海通國際投資經理有限公司" | AAI429 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年7月3日~ | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年9月28日~2018年7月3日 | "海通國際投資經理有限公司" | AAI429 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2018年7月3日~ | "海通國際期貨有限公司" | AAX474 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年7月3日~ | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年9月28日~2018年7月3日 | "海通國際資產管理(香港)有限公司" | ARE511 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年9月28日~2018年7月3日 | "海通國際資產管理有限公司" | AET910 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年9月28日~2018年7月3日 | "海通國際投資經理有限公司" | AAI429 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2018年7月3日~ | "海通國際期貨有限公司" | AAX474 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2016年9月28日~2018年7月3日 | "海通國際資產管理(香港)有限公司" | ARE511 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2016年9月28日~2018年7月3日 | "海通國際資產管理有限公司" | AET910 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2016年9月28日~2018年7月3日 | "海通國際資產管理(香港)有限公司" | ARE511 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2016年9月28日~2018年7月3日 | "海通國際資產管理有限公司" | AET910 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2016年9月28日~2018年7月3日 | "海通國際投資經理有限公司" | AAI429 |
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