詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WU Xiao吳筱 |
| 證監會中央編號: | AOS437 |
| 發牌日期: | 01/06/2018 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年11月28日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年5月13日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "期貨合約交易" | 2020年9月11日~2020年9月11日 | "方正期貨(香港)有限公司" | BGP636 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2007年3月23日~2008年6月28日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2009年6月8日~2010年11月1日 | "招商證券資產管理(香港)有限公司" | ARS756 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2007年3月23日~2009年5月26日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年11月28日~2021年1月25日 | "方正證券(香港)有限公司" | BEC725 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年6月1日~2019年12月30日 | "方正證券(香港)融資有限公司" | BLX755 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2021年1月19日~2021年1月25日},{"effectiveDate":2019年11月28日,"endDate":2020年9月11日 | "方正期貨(香港)有限公司" | BGP636 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年5月13日~2021年2月26日 | "方正資產管理(香港)有限公司" | BGH122 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年11月28日~2021年1月25日 | "方正證券(香港)有限公司" | BEC725 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年6月1日~2021年1月25日 | "方正證券(香港)融資有限公司" | BLX755 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年5月13日~2021年2月26日 | "方正資產管理(香港)有限公司" | BGH122 |
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