詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WONG King Chung黃勁聰 |
| 證監會中央編號: | APB407 |
| 發牌日期: | 27/10/2009 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "China Merchants Securities (HK) Co., Limited""招商證券(香港)有限公司"(AAI650) | 2019年9月5日 | "證券交易" | 2009年10月27日 | 負責人員:由2019年11月15日 |
| "China Merchants Securities (HK) Co., Limited""招商證券(香港)有限公司"(AAI650) | 2019年9月5日 | "就機構融資提供意見" | 2009年10月27日 | 負責人員:由2019年11月15日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "China Merchants Securities (HK) Co., Limited""招商證券(香港)有限公司"(AAI650) | "香港中環康樂廣場8號交易廣場一期48樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年11月15日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2019年11月15日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年9月5日~2019年11月15日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年9月29日~2015年3月10日 | "凱基金融亞洲有限公司" | ADT039 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年9月28日~2014年5月27日 | "交銀國際(亞洲)有限公司" | API271 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年6月7日~2008年5月22日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2007年6月7日~2008年5月22日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2019年9月5日~2019年11月15日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年9月29日~2015年3月10日 | "凱基金融亞洲有限公司" | ADT039 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2009年9月28日~2014年5月27日 | "交銀國際(亞洲)有限公司" | API271 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年6月7日~2008年5月22日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年11月15日~ | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年8月14日~2019年8月8日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年11月7日~2019年8月8日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年3月10日~2017年6月27日 | "凱基金融亞洲有限公司" | ADT039 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年5月27日~2014年8月29日 | "交銀國際(亞洲)有限公司" | API271 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年8月31日~2019年8月8日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年11月7日~2019年8月8日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年11月15日~ | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年8月14日~2019年8月8日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年11月7日~2019年8月8日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2015年3月10日~2017年6月27日 | "凱基金融亞洲有限公司" | ADT039 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年5月27日~2014年8月29日 | "交銀國際(亞洲)有限公司" | API271 |
Was this helpful?
0 / 0
為這個公司/經紀人進行評等！
[評等總次數: 0，平均評等: 0]
本文链接： https://hk.hksecwiki.com/indi/8035/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com