CHEUNG Chun Fai張振輝(AQD310)

牌照詳情

名字:	CHEUNG Chun Fai張振輝
證監會中央編號:	AQD310
發牌日期:	09/01/2008

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"WE Asset Management Limited""溫商資產管理有限公司"(BKF788)	2019年7月3日	"就證券提供意見"	2019年7月3日	負責人員:由2020年12月28日
"WE Asset Management Limited""溫商資產管理有限公司"(BKF788)	2019年7月3日	"提供資產管理"	2019年7月3日	負責人員:由2020年12月28日
"WE Securities Limited""溫商證券有限公司"(BMQ962)	2019年6月5日	"證券交易"	2008年1月9日	負責人員:由2019年7月3日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"WE Securities Limited""溫商證券有限公司"(BMQ962)	"香港上環永樂街77號OVEST 26樓"
"WE Asset Management Limited""溫商資產管理有限公司"(BKF788)	"香港上環永樂街77號OVEST 26樓"

條件

生效日期	牌照條件
2020年12月28日	"除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第9類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。"
2020年12月28日	"就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2019年6月5日~2019年7月3日	"溫商證券有限公司"	BMQ962
代表	"證券交易"	2011年6月13日~2017年12月21日	"興業金融證券有限公司"	ADU220
代表	"證券交易"	2007年12月13日~2011年6月4日	"滙富金融服務有限公司"	ADF346
代表	"期貨合約交易"	2007年12月13日~2008年12月31日	"滙富金融服務有限公司"	ADF346
代表	"就證券提供意見"	2019年7月3日~2020年12月28日	"溫商資產管理有限公司"	BKF788
代表	"提供資產管理"	2019年7月3日~2020年12月28日	"溫商資產管理有限公司"	BKF788
代表	"提供資產管理"	2009年5月14日~2009年11月13日	"滙富資產管理有限公司"	ADT913
代表	"提供資產管理"	2009年5月14日~2009年11月13日		ACU446
負責人員	"證券交易"	2019年7月3日~	"溫商證券有限公司"	BMQ962
負責人員	"證券交易"	2018年6月4日~2019年2月28日	"權威證券有限公司"	AFE798
負責人員	"證券交易"	2017年12月21日~2018年4月19日	"興業金融證券有限公司"	ADU220
負責人員	"就證券提供意見"	2020年12月28日~	"溫商資產管理有限公司"	BKF788
負責人員	"提供資產管理"	2020年12月28日~	"溫商資產管理有限公司"	BKF788

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