詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHAN Man Yuen陳文源 |
| 證監會中央編號: | APX122 |
| 發牌日期: | 30/11/2007 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年3月11日 | "就第9類受規管活動（該項活動）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年9月21日~2021年1月10日 | "上高證券有限公司" | BIO838 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年7月11日~2017年7月28日 | "中信証券經紀(香港)有限公司" | AAE879 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年7月30日~2016年4月13日 | "滙豐金融證券(亞洲)有限公司" | ABX727 |
| 代表 | "證券交易" | 2012年2月27日~2014年3月14日 | "交銀國際證券有限公司" | APJ121 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年5月26日~2012年2月22日 | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年10月31日~2011年5月9日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2016年7月11日~2017年7月28日 | "中信証券期貨(香港)有限公司" | AHR752 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2014年7月30日~2016年4月13日 | "滙豐金融期貨(亞洲)有限公司" | AAG075 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2012年2月27日~2014年3月14日 | "交銀國際證券有限公司" | APJ121 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2011年5月26日~2012年2月22日 | "工銀國際期貨有限公司" | ASO632 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年4月22日~2011年5月9日 | "中國光大外匯、期貨(香港)有限公司" | AEX690 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2015年2月13日~2016年4月13日 | "滙豐金融外匯(亞洲)有限公司" | ACL069 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2020年9月21日~2021年1月10日 | "上高證券有限公司" | BIO838 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年3月18日~2016年4月13日 | "滙豐金融證券(亞洲)有限公司" | ABX727 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年1月23日~2011年5月9日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2020年9月21日~2021年1月10日 | "上高證券有限公司" | BIO838 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年3月11日~2020年7月22日 | "泓瑞源金融證券有限公司" | BNP661 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年3月11日~2020年7月22日 | "泓瑞源金融證券有限公司" | BNP661 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年8月3日~2018年5月14日 | "雷根國際資産管理有限公司" | BJO653 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年3月11日~2020年7月22日 | "泓瑞源金融證券有限公司" | BNP661 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年8月3日~2018年5月14日 | "雷根國際資産管理有限公司" | BJO653 |
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