詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WANG Jiawei王佳瑋 |
| 證監會中央編號: | APF036 |
| 發牌日期: | 03/02/2015 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited""華泰金融控股(香港)有限公司"(AOK809) | 2018年2月22日 | "證券交易" | 2015年2月3日 | 負責人員:由2020年3月4日 |
| "Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited""華泰金融控股(香港)有限公司"(AOK809) | 2018年2月22日 | "就證券提供意見" | 2018年2月22日 | 負責人員:由2020年3月4日 |
| "Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited""華泰金融控股(香港)有限公司"(AOK809) | 2018年2月22日 | "就機構融資提供意見" | 2015年2月3日 | 負責人員:由2020年3月4日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited""華泰金融控股(香港)有限公司"(AOK809) | "香港中環皇后大道中99號中環中心5807-12室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年3月4日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
| 2020年3月4日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2020年3月4日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年2月22日~2020年3月4日 | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 代表 | "證券交易" | 2015年1月15日~2017年12月11日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 代表 | "證券交易" | 2012年10月10日~2013年4月12日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年8月17日~2012年8月18日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年12月7日~2011年6月27日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年7月3日~2009年2月28日 | "中銀國際亞洲有限公司" | AET863 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年7月3日~2009年2月28日 | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年2月22日~2020年3月4日 | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年8月17日~2012年8月18日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2009年8月17日~2010年11月12日 | "中信里昂證券資本市場有限公司" | AAK249 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2018年2月22日~2020年3月4日 | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2015年1月15日~2017年12月11日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2012年10月10日~2013年4月12日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年8月17日~2012年8月18日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年12月7日~2011年6月27日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年12月7日~2011年6月27日 | AHO161 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2009年8月10日~2010年11月12日 | "中信里昂證券資本市場有限公司" | AAK249 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年7月3日~2009年2月28日 | "中銀國際亞洲有限公司" | AET863 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年3月4日~ | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年3月4日~ | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2020年3月4日~ | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
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