詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHUANG I-Chu莊易築 |
| 證監會中央編號: | ANW396 |
| 發牌日期: | 13/11/2006 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Guoyuan Capital (Hong Kong) Limited""國元融資(香港)有限公司"(BDV271) | 2017年7月26日 | "證券交易" | 2006年11月13日 | 負責人員:由2018年3月1日 |
| "Guoyuan Capital (Hong Kong) Limited""國元融資(香港)有限公司"(BDV271) | 2017年7月26日 | "就機構融資提供意見" | 2017年7月26日 | 代表:由2017年7月26日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Guoyuan Capital (Hong Kong) Limited""國元融資(香港)有限公司"(BDV271) | "香港中環康樂廣場8號交易廣場三期17樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年3月1日 | "就第1類受規管活動而言持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年7月26日~2018年3月1日 | "國元融資(香港)有限公司" | BDV271 |
| 代表 | "證券交易" | 2012年8月14日~2012年9月17日 | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年8月23日~2010年8月30日 | "國元証券經紀(香港)有限公司" | AOA594 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年1月22日~2010年2月18日 | "台灣工銀證亞洲(香港)有限公司" | AMF777 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2014年10月10日~2015年8月17日 | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2012年8月14日~2012年9月17日 | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年1月22日~2010年2月18日 | "台灣工銀證亞洲(香港)有限公司" | AMF777 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2007年11月2日~2007年11月20日 | "天宸康合資產管理有限公司" | AAU795 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2017年7月26日~ | "國元融資(香港)有限公司" | BDV271 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2016年2月16日~2016年6月30日 | "復星恆利證券有限公司" | AAF432 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年3月1日~ | "國元融資(香港)有限公司" | BDV271 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年11月7日~2017年6月30日},{"effectiveDate":2010年8月30日,"endDate":2012年6月29日 | "國元証券經紀(香港)有限公司" | AOA594 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年10月26日~2016年6月30日 | "復星恆利證券有限公司" | AAF432 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2012年9月17日~2015年8月17日 | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年2月18日~2010年6月30日 | "台灣工銀證亞洲(香港)有限公司" | AMF777 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2006年11月13日~2009年10月2日 | "天宸康合證券有限公司" | ACS694 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2016年11月7日~2017年5月4日 | "國元期貨(香港)有限公司" | APW833 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年11月7日~2017年6月30日},{"effectiveDate":2010年9月29日,"endDate":2012年6月29日 | "國元証券經紀(香港)有限公司" | AOA594 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2015年10月26日~2016年6月30日 | "復星恆利證券有限公司" | AAF432 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2012年9月17日~2015年8月17日 | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2010年2月18日~2010年6月30日 | "台灣工銀證亞洲(香港)有限公司" | AMF777 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2007年11月20日~2009年10月2日 | "天宸康合資產管理有限公司" | AAU795 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2006年11月13日~2009年10月2日 | "天宸康合證券有限公司" | ACS694 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2016年11月7日~2017年5月4日 | "國元期貨(香港)有限公司" | APW833 |
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