詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHAN Wai Sang陳偉生 |
| 證監會中央編號: | ANV154 |
| 發牌日期: | 08/03/2007 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Head & Shoulders Securities Limited""聯合證券有限公司"(AFS455) | 2011年11月23日 | "證券交易" | 2007年3月8日 | 負責人員:由2012年1月11日 |
| "Head & Shoulders Securities Limited""聯合證券有限公司"(AFS455) | 2011年11月23日 | "期貨合約交易" | 2018年11月22日 | 負責人員:由2018年11月22日 |
| "Head & Shoulders Securities Limited""聯合證券有限公司"(AFS455) | 2011年11月23日 | "就證券提供意見" | 2011年11月23日 | 負責人員:由2012年1月11日 |
| "Head & Shoulders Asset Management Limited""聯合資產管理有限公司"(AZC836) | 2012年5月21日 | "提供資產管理" | 2011年11月23日 | 負責人員:由2013年7月12日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Head & Shoulders Securities Limited""聯合證券有限公司"(AFS455) | "香港香港皇后大道中152號皇后大道中心28-29樓" |
| "Head & Shoulders Asset Management Limited""聯合資產管理有限公司"(AZC836) | "香港皇后大道中152號皇后大道中心28-29樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年11月22日 | "就第2類受規管活動（該項活動）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2011年11月23日~2012年1月11日},{"effectiveDate":2007年3月8日,"endDate":2009年4月30日 | "聯合證券有限公司" | AFS455 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年5月25日~2011年6月28日 | "國順證券有限公司" | ABM401 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年10月28日~2010年6月2日 | "華融國際證券有限公司" | ACV085 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2011年11月23日~2012年7月13日 | "聯合證券有限公司" | AFS455 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年1月22日~2010年11月20日 | "華融國際證券有限公司" | ACV085 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年11月23日~2012年1月11日},{"effectiveDate":2008年9月2日,"endDate":2009年4月30日 | "聯合證券有限公司" | AFS455 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年10月28日~2010年6月2日 | "華融國際證券有限公司" | ACV085 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2012年5月21日~2013年7月12日 | "聯合資產管理有限公司" | AZC836 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2011年11月23日~2012年5月21日},{"effectiveDate":2008年9月2日,"endDate":2010年3月22日 | "聯合證券有限公司" | AFS455 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2012年1月11日~ | "聯合證券有限公司" | AFS455 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年6月28日~2011年11月16日 | "國順證券有限公司" | ABM401 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年6月2日~2010年11月20日 | "華融國際證券有限公司" | ACV085 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2018年11月22日~ | "聯合證券有限公司" | AFS455 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2012年1月11日~ | "聯合證券有限公司" | AFS455 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2010年6月2日~2010年11月20日 | "華融國際證券有限公司" | ACV085 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2013年7月12日~ | "聯合資產管理有限公司" | AZC836 |
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