詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHEUNG Keung Tak張強德 |
| 證監會中央編號: | ANU725 |
| 發牌日期: | 19/02/2020 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Rich Bay Securities Limited""富利證券有限公司"(ALT947) | 2020年2月19日 | "證券交易" | 2020年2月19日 | 負責人員:由2020年2月19日 |
| "Rich Bay Securities Limited""富利證券有限公司"(ALT947) | 2020年2月19日 | "期貨合約交易" | 2020年2月19日 | 負責人員:由2020年2月19日 |
| "Rich Bay Securities Limited""富利證券有限公司"(ALT947) | 2020年2月19日 | "就證券提供意見" | 2020年2月19日 | 負責人員:由2020年5月27日 |
| "Rich Bay Securities Limited""富利證券有限公司"(ALT947) | 2020年2月19日 | "就期貨合約提供意見" | 2020年5月27日 | 負責人員:由2020年5月27日 |
| "Mintai Asset Management Limited""民泰資產管理有限公司"(BLQ965) | 2020年2月19日 | "就證券提供意見" | 2020年2月19日 | 負責人員:由2020年2月19日 |
| "Mintai Asset Management Limited""民泰資產管理有限公司"(BLQ965) | 2020年2月19日 | "提供資產管理" | 2020年2月19日 | 負責人員:由2020年2月19日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Rich Bay Securities Limited""富利證券有限公司"(ALT947) | "香港灣仔告士打道173-174號天廚商業大廈22樓" |
| "Mintai Asset Management Limited""民泰資產管理有限公司"(BLQ965) | "香港灣仔告士打道173-174號天廚商業大廈22樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年2月19日 | "就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年2月19日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2009年6月30日~2016年12月1日 | "輝立證券(香港)有限公司" | AAG460 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年8月6日~2016年12月1日 | "輝立商品(香港)有限公司" | AAZ038 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2009年5月30日~2016年12月1日 | "輝立證券(香港)有限公司" | AAG460 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2006年10月16日~2009年5月23日 | "興業資本管理有限公司" | AML226 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2013年9月23日~2016年12月1日 | "輝立資本管理(香港)有限公司" | AEP527 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年2月19日~ | "富利證券有限公司" | ALT947 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2020年2月19日~ | "富利證券有限公司" | ALT947 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年5月27日~ | "富利證券有限公司" | ALT947 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年2月19日~ | "民泰資產管理有限公司" | BLQ965 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年10月10日~2019年4月24日 | "申榮國際資產管理有限公司" | BHW795 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年12月28日~2017年9月25日 | "龍銘資產投資管理有限公司" | BHZ809 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2020年5月27日~ | "富利證券有限公司" | ALT947 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年2月19日~ | "民泰資產管理有限公司" | BLQ965 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年10月10日~2019年4月24日 | "申榮國際資產管理有限公司" | BHW795 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2016年12月28日~2017年9月25日 | "龍銘資產投資管理有限公司" | BHZ809 |
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