詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CONG Lin叢林 |
| 證監會中央編號: | ANN418 |
| 發牌日期: | 28/10/2020 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "China Renaissance Securities (Hong Kong) Limited""華興證券(香港)有限公司"(AZX839) | 2020年10月28日 | "證券交易" | 2020年10月28日 | 負責人員:由2020年10月28日 |
| "China Renaissance Securities (Hong Kong) Limited""華興證券(香港)有限公司"(AZX839) | 2020年10月28日 | "就證券提供意見" | 2020年10月28日 | 負責人員:由2020年10月28日 |
| "China Renaissance Securities (Hong Kong) Limited""華興證券(香港)有限公司"(AZX839) | 2020年10月28日 | "就機構融資提供意見" | 2020年10月28日 | 負責人員:由2020年10月28日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "China Renaissance Securities (Hong Kong) Limited""華興證券(香港)有限公司"(AZX839) | "香港九龍柯士甸道西1號環球貿易廣場81樓8107-08室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年10月28日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年10月28日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2020年10月28日 | "就第6類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年10月28日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2006年6月21日~2006年12月13日 | "工商東亞融資有限公司" | ACP064 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2006年6月21日~2006年12月13日 | "工商東亞融資有限公司" | ACP064 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年10月28日~ | "華興證券(香港)有限公司" | AZX839 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年3月8日~2019年3月12日 | "工銀國際資產管理有限公司" | ATQ679 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年3月8日~2019年3月12日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年3月8日~2019年3月12日 | "工銀國際基金管理有限公司" | ATI575 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年3月8日~2019年3月12日 | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2018年3月8日~2019年3月12日 | "工銀國際期貨有限公司" | ASO632 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2018年3月8日~2019年3月12日 | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年10月28日~ | "華興證券(香港)有限公司" | AZX839 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年3月8日~2019年3月12日 | "工銀國際資產管理有限公司" | ATQ679 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年5月11日~2019年3月12日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年3月8日~2019年3月12日 | "工銀國際基金管理有限公司" | ATI575 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年3月8日~2019年3月12日 | "工銀國際證券研究有限公司" | ASX557 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年3月8日~2019年3月12日 | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2020年10月28日~ | "華興證券(香港)有限公司" | AZX839 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年3月8日~2019年3月12日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年3月8日~2019年3月12日 | "工銀國際資產管理有限公司" | ATQ679 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年3月8日~2019年3月12日 | "工銀國際基金管理有限公司" | ATI575 |
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