詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WONG Ngat汪屹 |
| 證監會中央編號: | APW582 |
| 發牌日期: | 26/11/2007 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Prestige Securities Limited""盛德證券有限公司"(BFI474) | 2015年11月3日 | "證券交易" | 2015年1月16日 | 負責人員:由2017年5月25日 |
| "Prestige Securities Limited""盛德證券有限公司"(BFI474) | 2015年11月3日 | "就證券提供意見" | 2017年5月25日 | 負責人員:由2017年5月25日 |
| "Prestige Asset Management Limited""盛德資產管理有限公司"(BHS708) | 2018年7月9日 | "就證券提供意見" | 2017年5月25日 | 負責人員:由2018年7月9日 |
| "Prestige Asset Management Limited""盛德資產管理有限公司"(BHS708) | 2018年7月9日 | "提供資產管理" | 2018年9月5日 | 負責人員:由2018年9月5日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Prestige Securities Limited""盛德證券有限公司"(BFI474) | "香港中環皇后大道中2號長江集團中心51樓5102室" |
| "Prestige Asset Management Limited""盛德資產管理有限公司"(BHS708) | "香港中環皇后大道中2號長江集團中心5102室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年5月25日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2015年11月3日~2017年5月25日 | "盛德證券有限公司" | BFI474 |
| 代表 | "證券交易" | 2015年1月16日~2015年5月9日 | "中信里昂證券有限公司" | AAB893 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2007年10月25日~2015年5月9日 | "中信里昂證券資本市場有限公司" | AAK249 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年1月16日~2015年5月9日 | "中信里昂證券有限公司" | AAB893 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年10月25日~2015年5月9日 | "中信里昂證券資本市場有限公司" | AAK249 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年5月25日~ | "盛德證券有限公司" | BFI474 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年7月9日~ | "盛德資產管理有限公司" | BHS708 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年5月25日~ | "盛德證券有限公司" | BFI474 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年9月5日~ | "盛德資產管理有限公司" | BHS708 |
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