詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHENG Wai Ling, Annie鄭偉玲 |
| 證監會中央編號: | ALI160 |
| 發牌日期: | 26/11/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Upbest Securities Company Limited""美建證券有限公司"(ACR387) | 2010年10月12日 | "證券交易" | 2004年11月26日 | 負責人員:由2010年10月12日 |
| "Upbest Securities Company Limited""美建證券有限公司"(ACR387) | 2010年10月12日 | "就證券提供意見" | 2004年11月26日 | 負責人員:由2010年10月12日 |
| "Upbest Securities Company Limited""美建證券有限公司"(ACR387) | 2010年10月12日 | "就機構融資提供意見" | 2004年11月26日 | 負責人員:由2010年10月12日 |
| "Upbest Securities Company Limited""美建證券有限公司"(ACR387) | 2010年10月12日 | "提供資產管理" | 2004年11月26日 | 負責人員:由2010年10月12日 |
| "Upbest Investment Company Limited""美建投資有限公司"(ACR645) | 2010年10月12日 | "提供證券保證金融資" | 2004年11月26日 | 負責人員:由2010年10月12日 |
| "Upbest Commodities Company Limited""美建期貨有限公司"(AEY503) | 2010年10月12日 | "期貨合約交易" | 2004年11月26日 | 負責人員:由2010年10月12日 |
| "Upbest Commodities Company Limited""美建期貨有限公司"(AEY503) | 2010年10月12日 | "就期貨合約提供意見" | 2004年11月26日 | 負責人員:由2010年10月12日 |
| "Upbest Assets Management Limited""美建管理有限公司"(AFF398) | 2010年10月12日 | "就證券提供意見" | 2004年11月26日 | 負責人員:由2010年10月12日 |
| "Upbest Assets Management Limited""美建管理有限公司"(AFF398) | 2010年10月12日 | "就機構融資提供意見" | 2004年11月26日 | 負責人員:由2010年10月12日 |
| "Upbest Assets Management Limited""美建管理有限公司"(AFF398) | 2010年10月12日 | "提供資產管理" | 2004年11月26日 | 負責人員:由2010年10月12日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Upbest Securities Company Limited""美建證券有限公司"(ACR387) | "香港中環德輔道中302號華傑商業中心2樓" |
| "Upbest Investment Company Limited""美建投資有限公司"(ACR645) | "香港中環德輔道中302號華傑商業中心2樓" |
| "Upbest Commodities Company Limited""美建期貨有限公司"(AEY503) | "香港中環德輔道中302號華傑商業中心2樓" |
| "Upbest Assets Management Limited""美建管理有限公司"(AFF398) | "香港上環德輔道中302號華傑商業中心2樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2010年10月12日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2010年10月12日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2004年11月26日~2008年1月4日 | "美建證券有限公司" | ACR387 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2004年11月26日~2008年1月4日 | "美建期貨有限公司" | AEY503 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2004年11月26日~2008年1月4日 | "美建管理有限公司" | AFF398 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2004年11月26日~2008年1月4日 | "美建證券有限公司" | ACR387 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2004年11月26日~2008年1月4日 | "美建期貨有限公司" | AEY503 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2004年11月26日~2008年1月4日 | "美建證券有限公司" | ACR387 |
| 代表 | "提供證券保證金融資" | 2004年11月26日~2008年1月4日 | "美建投資有限公司" | ACR645 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2004年11月26日~2008年4月1日 | "美建管理有限公司" | AFF398 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2004年11月26日~2008年1月4日 | "美建證券有限公司" | ACR387 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2008年1月4日~ | "美建證券有限公司" | ACR387 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2008年1月4日~ | "美建期貨有限公司" | AEY503 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2008年1月4日~ | "美建管理有限公司" | AFF398 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2008年1月4日~ | "美建證券有限公司" | ACR387 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2008年1月4日~ | "美建期貨有限公司" | AEY503 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2010年10月12日~ | "美建管理有限公司" | AFF398 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2008年1月4日~ | "美建證券有限公司" | ACR387 |
| 負責人員 | "提供證券保證金融資" | 2008年1月4日~ | "美建投資有限公司" | ACR645 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2008年4月1日~ | "美建管理有限公司" | AFF398 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2008年1月4日~ | "美建證券有限公司" | ACR387 |
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