詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHAN Kwok Wai陳國偉 |
| 證監會中央編號: | ALG542 |
| 發牌日期: | 09/07/2018 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Harmonia Capital Limited""仁和資本有限公司"(BOP761) | 2019年12月9日 | "證券交易" | 2018年7月9日 | 負責人員:由2019年12月9日 |
| "Harmonia Capital Limited""仁和資本有限公司"(BOP761) | 2019年12月9日 | "就證券提供意見" | 2018年11月27日 | 負責人員:由2019年12月9日 |
| "Harmonia Capital Limited""仁和資本有限公司"(BOP761) | 2019年12月9日 | "提供資產管理" | 2018年11月27日 | 負責人員:由2019年12月9日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Harmonia Capital Limited""仁和資本有限公司"(BOP761) | "香港皇后大道中183號中遠大廈25樓2505室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年12月9日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2008年3月25日~2010年10月29日 | ALB641 | |
| 代表 | "證券交易" | 2004年9月27日~2008年2月16日 | AAB027 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年10月27日~2010年10月29日 | ALB641 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2004年9月27日~2008年2月16日 | AAB027 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年3月25日~2010年10月29日 | ALB641 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2004年9月27日~2008年2月16日 | AAB027 | |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2008年10月27日~2010年10月29日 | ALB641 | |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2004年9月27日~2008年2月16日 | AAB027 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年12月9日~ | "仁和資本有限公司" | BOP761 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年7月9日~2019年6月19日 | "富利證券有限公司" | ALT947 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2018年11月12日~2019年6月19日 | "富利證券有限公司" | ALT947 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年12月9日~ | "仁和資本有限公司" | BOP761 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年11月27日~2019年6月19日 | "民泰資產管理有限公司" | BLQ965 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年4月22日~2017年8月28日 | "滙偉國際投資有限公司 " | BGT854 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年12月9日~ | "仁和資本有限公司" | BOP761 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年11月27日~2019年6月19日 | "民泰資產管理有限公司" | BLQ965 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2016年4月22日~2017年8月28日 | "滙偉國際投資有限公司 " | BGT854 |
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