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CHING Yi Edmund(AKU003)

持牌人士

發佈： 修改： （UTC+8）

牌照詳情

名字:CHING Yi Edmund
證監會中央編號:AKU003
發牌日期:18/12/2020
主事人與主事人的隸屬關係的生效日期受規管活動受規管活動的生效日期牌照職能
"Sanford C. Bernstein (Hong Kong) Limited""盛博香港有限公司"(AXC846)2020年12月18日"證券交易"2020年12月18日負責人員:由2020年12月18日
"Sanford C. Bernstein (Hong Kong) Limited""盛博香港有限公司"(AXC846)2020年12月18日"就證券提供意見"2020年12月18日負責人員:由2020年12月18日

營業地址

主事人主事人的主要營業地址
"Sanford C. Bernstein (Hong Kong) Limited""盛博香港有限公司"(AXC846)"香港鰂魚涌華蘭路18號太古坊港島東中心39樓"

條件

生效日期牌照條件
2020年12月18日"除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第1類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。"
2020年12月18日"就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"
2020年12月18日"除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第4類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。"
2020年12月18日"就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能受規管活動有效時期主事人中央編號
代表"證券交易"2020年12月8日~2020年12月18日"盛博香港有限公司"AXC846
代表"證券交易"2006年7月17日~2007年7月23日"巴克萊亞洲有限公司"AAC257
代表"證券交易"2004年6月10日~2006年5月19日"瑞士信貸(香港)有限公司"AAO017
代表"證券交易"2004年6月10日~2006年4月12日"瑞士信貸證券(香港)有限公司"ACB048
代表"期貨合約交易"2006年7月17日~2007年7月23日"巴克萊亞洲有限公司"AAC257
代表"期貨合約交易"2006年4月20日~2006年5月19日ACO143
代表"就證券提供意見"2020年12月8日~2020年12月18日},{"effectiveDate":2020年1月8日,"endDate":2020年1月10日},{"effectiveDate":2019年10月14日,"endDate":2019年10月18日},{"effectiveDate":2019年6月24日,"endDate":2019年6月26日},{"effectiveDate":2019年3月28日,"endDate":2019年4月3日},{"effectiveDate":2019年3月4日,"endDate":2019年3月7日},{"effectiveDate":2019年2月11日,"endDate":2019年2月22日},{"effectiveDate":2018年11月5日,"endDate":2018年11月9日},{"effectiveDate":2018年10月2日,"endDate":2018年10月11日},{"effectiveDate":2018年8月13日,"endDate":2018年8月16日},{"effectiveDate":2018年5月7日,"endDate":2018年5月9日},{"effectiveDate":2018年3月7日,"endDate":2018年3月8日},{"effectiveDate":2018年2月12日,"endDate":2018年2月14日},{"effectiveDate":2018年1月9日,"endDate":2018年1月11日},{"effectiveDate":2017年12月4日,"endDate":2017年12月7日},{"effectiveDate":2017年9月27日,"endDate":2017年9月30日},{"effectiveDate":2017年7月19日,"endDate":2017年7月21日},{"effectiveDate":2017年3月21日,"endDate":2017年3月25日},{"effectiveDate":2017年2月15日,"endDate":2017年2月17日},{"effectiveDate":2016年11月7日,"endDate":2016年11月9日},{"effectiveDate":2016年9月26日,"endDate":2016年9月28日},{"effectiveDate":2016年7月11日,"endDate":2016年7月12日},{"effectiveDate":2016年4月11日,"endDate":2016年4月13日},{"effectiveDate":2016年2月17日,"endDate":2016年2月19日},{"effectiveDate":2016年1月26日,"endDate":2016年1月28日},{"effectiveDate":2015年12月7日,"endDate":2015年12月10日},{"effectiveDate":2015年10月20日,"endDate":2015年10月24日},{"effectiveDate":2015年7月13日,"endDate":2015年7月15日},{"effectiveDate":2015年6月8日,"endDate":2015年6月12日},{"effectiveDate":2015年4月27日,"endDate":2015年4月29日},{"effectiveDate":2015年3月16日,"endDate":2015年3月18日},{"effectiveDate":2015年1月21日,"endDate":2015年1月23日},{"effectiveDate":2014年11月10日,"endDate":2014年11月11日},{"effectiveDate":2014年10月29日,"endDate":2014年10月31日},{"effectiveDate":2014年9月15日,"endDate":2014年9月19日},{"effectiveDate":2014年8月18日,"endDate":2014年8月20日},{"effectiveDate":2014年5月26日,"endDate":2014年5月28日},{"effectiveDate":2014年4月23日,"endDate":2014年4月25日},{"effectiveDate":2014年2月25日,"endDate":2014年2月27日},{"effectiveDate":2013年11月1日,"endDate":2013年11月1日},{"effectiveDate":2013年10月15日,"endDate":2013年10月16日},{"effectiveDate":2013年9月19日,"endDate":2013年9月25日},{"effectiveDate":2013年7月22日,"endDate":2013年7月25日},{"effectiveDate":2013年4月5日,"endDate":2013年4月9日},{"effectiveDate":2012年11月12日,"endDate":2012年11月16日"盛博香港有限公司"AXC846
代表"就證券提供意見"2006年6月27日~2007年7月13日"巴克萊亞洲有限公司"AAC257
代表"就證券提供意見"2004年6月10日~2006年5月19日"瑞士信貸(香港)有限公司"AAO017
代表"就證券提供意見"2004年6月10日~2006年4月12日"瑞士信貸證券(香港)有限公司"ACB048
代表"提供自動化交易服務"2006年4月20日~2006年5月19日ACO143
負責人員"證券交易"2020年12月18日~"盛博香港有限公司"AXC846
負責人員"就證券提供意見"2020年12月18日~"盛博香港有限公司"AXC846

作者：最新开户入金优惠奖励，融资打新利率及手续费

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