詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHING Yi Edmund |
| 證監會中央編號: | AKU003 |
| 發牌日期: | 18/12/2020 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Sanford C. Bernstein (Hong Kong) Limited""盛博香港有限公司"(AXC846) | 2020年12月18日 | "證券交易" | 2020年12月18日 | 負責人員:由2020年12月18日 |
| "Sanford C. Bernstein (Hong Kong) Limited""盛博香港有限公司"(AXC846) | 2020年12月18日 | "就證券提供意見" | 2020年12月18日 | 負責人員:由2020年12月18日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Sanford C. Bernstein (Hong Kong) Limited""盛博香港有限公司"(AXC846) | "香港鰂魚涌華蘭路18號太古坊港島東中心39樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年12月18日 | "除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第1類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。" |
| 2020年12月18日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年12月18日 | "除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第4類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。" |
| 2020年12月18日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年12月8日~2020年12月18日 | "盛博香港有限公司" | AXC846 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年7月17日~2007年7月23日 | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年6月10日~2006年5月19日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年6月10日~2006年4月12日 | "瑞士信貸證券(香港)有限公司" | ACB048 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2006年7月17日~2007年7月23日 | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2006年4月20日~2006年5月19日 | ACO143 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2020年12月8日~2020年12月18日},{"effectiveDate":2020年1月8日,"endDate":2020年1月10日},{"effectiveDate":2019年10月14日,"endDate":2019年10月18日},{"effectiveDate":2019年6月24日,"endDate":2019年6月26日},{"effectiveDate":2019年3月28日,"endDate":2019年4月3日},{"effectiveDate":2019年3月4日,"endDate":2019年3月7日},{"effectiveDate":2019年2月11日,"endDate":2019年2月22日},{"effectiveDate":2018年11月5日,"endDate":2018年11月9日},{"effectiveDate":2018年10月2日,"endDate":2018年10月11日},{"effectiveDate":2018年8月13日,"endDate":2018年8月16日},{"effectiveDate":2018年5月7日,"endDate":2018年5月9日},{"effectiveDate":2018年3月7日,"endDate":2018年3月8日},{"effectiveDate":2018年2月12日,"endDate":2018年2月14日},{"effectiveDate":2018年1月9日,"endDate":2018年1月11日},{"effectiveDate":2017年12月4日,"endDate":2017年12月7日},{"effectiveDate":2017年9月27日,"endDate":2017年9月30日},{"effectiveDate":2017年7月19日,"endDate":2017年7月21日},{"effectiveDate":2017年3月21日,"endDate":2017年3月25日},{"effectiveDate":2017年2月15日,"endDate":2017年2月17日},{"effectiveDate":2016年11月7日,"endDate":2016年11月9日},{"effectiveDate":2016年9月26日,"endDate":2016年9月28日},{"effectiveDate":2016年7月11日,"endDate":2016年7月12日},{"effectiveDate":2016年4月11日,"endDate":2016年4月13日},{"effectiveDate":2016年2月17日,"endDate":2016年2月19日},{"effectiveDate":2016年1月26日,"endDate":2016年1月28日},{"effectiveDate":2015年12月7日,"endDate":2015年12月10日},{"effectiveDate":2015年10月20日,"endDate":2015年10月24日},{"effectiveDate":2015年7月13日,"endDate":2015年7月15日},{"effectiveDate":2015年6月8日,"endDate":2015年6月12日},{"effectiveDate":2015年4月27日,"endDate":2015年4月29日},{"effectiveDate":2015年3月16日,"endDate":2015年3月18日},{"effectiveDate":2015年1月21日,"endDate":2015年1月23日},{"effectiveDate":2014年11月10日,"endDate":2014年11月11日},{"effectiveDate":2014年10月29日,"endDate":2014年10月31日},{"effectiveDate":2014年9月15日,"endDate":2014年9月19日},{"effectiveDate":2014年8月18日,"endDate":2014年8月20日},{"effectiveDate":2014年5月26日,"endDate":2014年5月28日},{"effectiveDate":2014年4月23日,"endDate":2014年4月25日},{"effectiveDate":2014年2月25日,"endDate":2014年2月27日},{"effectiveDate":2013年11月1日,"endDate":2013年11月1日},{"effectiveDate":2013年10月15日,"endDate":2013年10月16日},{"effectiveDate":2013年9月19日,"endDate":2013年9月25日},{"effectiveDate":2013年7月22日,"endDate":2013年7月25日},{"effectiveDate":2013年4月5日,"endDate":2013年4月9日},{"effectiveDate":2012年11月12日,"endDate":2012年11月16日 | "盛博香港有限公司" | AXC846 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2006年6月27日~2007年7月13日 | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2004年6月10日~2006年5月19日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2004年6月10日~2006年4月12日 | "瑞士信貸證券(香港)有限公司" | ACB048 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2006年4月20日~2006年5月19日 | ACO143 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年12月18日~ | "盛博香港有限公司" | AXC846 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年12月18日~ | "盛博香港有限公司" | AXC846 |
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