CHEUNG Ronald Yat Sau張逸修(AHJ471)

牌照詳情

名字:	CHEUNG Ronald Yat Sau張逸修
證監會中央編號:	AHJ471
發牌日期:	12/12/2018

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Optimas Capital Limited""中庸資本有限公司"(BGX071)	2018年12月12日	"證券交易"	2018年12月12日	負責人員:由2021年5月6日
"Optimas Capital Limited""中庸資本有限公司"(BGX071)	2018年12月12日	"就證券提供意見"	2018年12月12日	負責人員:由2021年5月6日
"Optimas Capital Limited""中庸資本有限公司"(BGX071)	2018年12月12日	"提供資產管理"	2018年12月12日	負責人員:由2021年5月6日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Optimas Capital Limited""中庸資本有限公司"(BGX071)	"Suites 709-710, 7/F, Chater House, 8 Connaught Road Central, Central, Hong Kong"

條件

生效日期	牌照條件
2021年5月6日	"就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"
2021年5月6日	"除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第9類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。"
2021年5月6日	"就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2018年12月12日~2021年5月6日	"中庸資本有限公司"	BGX071
代表	"證券交易"	2016年10月26日~2017年11月7日	"瑞士信貸(香港)有限公司"	AAO017
代表	"證券交易"	2003年4月1日~2016年7月19日		AAV882
代表	"期貨合約交易"	2008年6月5日~2016年7月19日		AAV882
代表	"就證券提供意見"	2018年12月12日~2021年5月6日	"中庸資本有限公司"	BGX071
代表	"就證券提供意見"	2003年4月1日~2005年3月24日		AAV882
代表	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~2005年3月24日		AAV882
代表	"提供資產管理"	2018年12月12日~2021年5月6日	"中庸資本有限公司"	BGX071
代表	"提供資產管理"	2003年4月1日~2005年2月4日		AAV882
負責人員	"證券交易"	2021年5月6日~	"中庸資本有限公司"	BGX071
負責人員	"就證券提供意見"	2021年5月6日~	"中庸資本有限公司"	BGX071
負責人員	"提供資產管理"	2021年5月6日~	"中庸資本有限公司"	BGX071

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