持牌人士
牌照詳情
| 名字: | CHAN Raymond Yiu Yue陳耀宇 |
| 證監會中央編號: | AHA800 |
| 發牌日期: | 22/03/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "UBS Securities Asia Limited"(AAV882) | 2005年5月21日 | "證券交易" | 2004年3月22日 | 負責人員:由2017年12月19日 |
| "UBS Securities Asia Limited"(AAV882) | 2005年5月21日 | "期貨合約交易" | 2008年6月5日 | 負責人員:由2017年12月19日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "UBS Securities Asia Limited"(AAV882) | "香港中環金融街8 號國際金融中心二期46-52樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2004年2月16日~2017年12月19日 | AAV882 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年6月5日~2017年12月19日 | AAV882 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年6月25日 | AAV882 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年6月25日 | AAV882 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年6月25日 | AAV882 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年12月19日~ | AAV882 | |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2017年12月19日~ | AAV882 |
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