詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WANG Xiao王瀟 |
| 證監會中央編號: | ARI071 |
| 發牌日期: | 14/08/2008 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "CLSA Limited""中信里昂證券有限公司"(AAB893) | 2015年4月24日 | "證券交易" | 2008年8月14日 | 負責人員:由2016年8月5日 |
| "CLSA Capital Markets Limited""中信里昂證券資本市場有限公司"(AAK249) | 2015年4月24日 | "就證券提供意見" | 2008年8月14日 | 負責人員:由2016年8月5日 |
| "CLSA Capital Markets Limited""中信里昂證券資本市場有限公司"(AAK249) | 2015年4月24日 | "就機構融資提供意見" | 2008年8月14日 | 負責人員:由2016年8月5日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "CLSA Limited""中信里昂證券有限公司"(AAB893) | "香港金鐘道88號太古廣場第1期18樓" |
| "CLSA Capital Markets Limited""中信里昂證券資本市場有限公司"(AAK249) | "香港金鐘道88號太古廣場第1期18樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2016年8月5日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2016年8月5日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2015年4月24日~2016年8月5日 | "中信里昂證券有限公司" | AAB893 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年7月11日~2016年1月1日 | "中信証券融資(香港)有限公司" | ABF671 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年4月24日~2016年8月5日 | "中信里昂證券資本市場有限公司" | AAK249 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年7月11日~2016年1月1日 | "中信証券融資(香港)有限公司" | ABF671 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2015年4月24日~2016年8月5日 | "中信里昂證券資本市場有限公司" | AAK249 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年7月11日~2016年1月1日 | "中信証券融資(香港)有限公司" | ABF671 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年8月5日~ | "中信里昂證券有限公司" | AAB893 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年8月5日~ | "中信里昂證券資本市場有限公司" | AAK249 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2016年8月5日~ | "中信里昂證券資本市場有限公司" | AAK249 |
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