詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHENG Wai Lam, James鄭暐霖 |
| 證監會中央編號: | AGD589 |
| 發牌日期: | 13/06/2017 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "iFREE GROUP Asset Management Limited""愛訊集團資產管理有限公司"(BFS652) | 2017年6月13日 | "就證券提供意見" | 2017年6月13日 | 負責人員:由2017年6月13日 |
| "iFREE GROUP Asset Management Limited""愛訊集團資產管理有限公司"(BFS652) | 2017年6月13日 | "提供資產管理" | 2017年6月13日 | 負責人員:由2017年6月13日 |
| "iFREE GROUP Securities and Futures Limited""愛訊集團證券期貨有限公司"(BFS702) | 2017年6月13日 | "證券交易" | 2017年6月13日 | 負責人員:由2017年6月13日 |
| "iFREE GROUP Securities and Futures Limited""愛訊集團證券期貨有限公司"(BFS702) | 2017年6月13日 | "期貨合約交易" | 2017年6月13日 | 負責人員:由2017年6月13日 |
| "iFREE GROUP Securities and Futures Limited""愛訊集團證券期貨有限公司"(BFS702) | 2017年6月13日 | "就期貨合約提供意見" | 2017年6月13日 | 負責人員:由2017年6月13日 |
| "iFREE GROUP Corporate Finance Limited""愛訊集團融資有限公司"(BFT400) | 2017年6月13日 | "就機構融資提供意見" | 2017年6月13日 | 負責人員:由2017年6月13日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "iFREE GROUP Securities and Futures Limited""愛訊集團證券期貨有限公司"(BFS702) | "香港上環干諾道西88號粵財大廈7樓" |
| "iFREE GROUP Asset Management Limited""愛訊集團資產管理有限公司"(BFS652) | "香港上環干諾道西88號粵財大廈7樓" |
| "iFREE GROUP Corporate Finance Limited""愛訊集團融資有限公司"(BFT400) | "香港上環干諾道西88號粵財大廈7樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年6月13日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2017年6月13日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2017年6月13日 | "就第5類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2017年6月13日 | "就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2008年9月22日~2010年1月7日 | "日發證券有限公司" | AAA537 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年5月14日~2013年1月18日 | "日發期貨有限公司" | ARP340 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年6月13日~ | "愛訊集團證券期貨有限公司" | BFS702 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年1月7日~2013年1月18日 | "日發證券有限公司" | AAA537 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2017年6月13日~ | "愛訊集團證券期貨有限公司" | BFS702 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年6月13日~ | "愛訊集團資產管理有限公司" | BFS652 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2010年4月30日~2013年1月18日 | "天風國際資產管理有限公司" | ASF056 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2017年6月13日~ | "愛訊集團證券期貨有限公司" | BFS702 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年6月13日~ | "愛訊集團融資有限公司" | BFT400 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年6月13日~ | "愛訊集團資產管理有限公司" | BFS652 |
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