詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHUNG Siu Wah鍾兆華 |
| 證監會中央編號: | AGC128 |
| 發牌日期: | 24/02/2015 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Top Ace Asset Management Limited"(BAI181) | 2015年10月8日 | "就證券提供意見" | 2015年2月24日 | 負責人員:由2015年10月13日 |
| "Top Ace Asset Management Limited"(BAI181) | 2015年10月8日 | "提供資產管理" | 2015年2月24日 | 負責人員:由2015年10月13日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Top Ace Asset Management Limited"(BAI181) | "香港中環雲咸街60號中央廣場1505A室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2015年10月13日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2015年2月24日~2015年4月10日 | "南華證券投資有限公司" | AAA874 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年7月2日~2010年2月3日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年7月2日~2010年2月3日 | ABM371 | |
| 代表 | "證券交易" | 2006年6月8日~2006年7月31日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2003年6月9日 | AAC198 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年7月2日~2010年2月3日 | ABM371 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年10月8日~2015年10月13日 | BAI181 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年2月24日~2015年4月10日 | "南華資產管理有限公司" | ABF168 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2006年6月8日~2006年7月31日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年7月24日~2006年4月10日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年6月9日 | AAC198 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年6月9日 | AAC198 | |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年6月9日 | AAC198 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2015年10月8日~2015年10月13日 | BAI181 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2015年2月24日~2015年4月10日 | "南華資產管理有限公司" | ABF168 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2010年4月20日~2010年6月28日 | AUL500 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年6月9日 | AAC198 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2015年10月13日~ | BAI181 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2013年11月6日~2014年2月26日 | "宜信財富管理(香港)有限公司" | BBU801 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2015年10月13日~ | BAI181 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2013年11月6日~2014年2月26日 | "宜信財富管理(香港)有限公司" | BBU801 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2010年6月28日~2011年11月17日 | AUL500 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2008年9月9日~2008年10月24日 | ARJ978 |
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