詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHOI Sheung Ngai蔡尚毅 |
| 證監會中央編號: | AFG685 |
| 發牌日期: | 18/03/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "UBS Securities Asia Limited"(AAV882) | 2015年5月5日 | "證券交易" | 2004年3月18日 | 代表:由2015年5月5日 |
| "UBS Securities Asia Limited"(AAV882) | 2015年5月5日 | "期貨合約交易" | 2015年5月5日 | 代表:由2015年5月5日 |
| "UBS Securities Hong Kong Limited"(BIN466) | 2016年12月19日 | "證券交易" | 2004年3月18日 | 代表:由2016年12月19日 |
| "UBS Securities Hong Kong Limited"(BIN466) | 2016年12月19日 | "期貨合約交易" | 2015年5月5日 | 代表:由2016年12月19日 |
| "UBS Securities Hong Kong Limited"(BIN466) | 2016年12月19日 | "提供自動化交易服務" | 2015年5月5日 | 代表:由2016年12月19日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "UBS Securities Asia Limited"(AAV882) | "香港中環金融街8 號國際金融中心二期46-52樓" |
| "UBS Securities Hong Kong Limited"(BIN466) | "香港中環金融街8號國際金融中心2期46-52樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2016年12月19日~ | BIN466 | |
| 代表 | "證券交易" | 2015年5月5日~ | AAV882 | |
| 代表 | "證券交易" | 2015年5月5日~2016年12月18日 | AAD270 | |
| 代表 | "證券交易" | 2014年4月7日~2015年1月8日 | "渣打證券(香港)有限公司" | AAF212 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年1月27日~2014年2月20日 | "一中證券有限公司" | AJH947 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年12月13日~2013年8月21日 | AAB027 | |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2006年12月1日 | "中信里昂證券有限公司" | AAB893 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2016年12月19日~ | BIN466 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2015年5月5日~ | AAV882 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2015年5月5日~2016年12月18日 | AAY107 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2014年4月7日~2015年1月8日 | "渣打證券(香港)有限公司" | AAF212 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2007年1月18日~2013年8月21日 | AAB027 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年3月18日 | "中信里昂證券有限公司" | AAB893 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年3月18日 | "中信里昂證券有限公司" | AAB893 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2016年12月19日~ | BIN466 | |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2015年5月5日~2016年12月18日 | AAD270 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年3月18日 | "中信里昂證券有限公司" | AAB893 |
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