詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHEUNG Ngar Lok, Alan張雅樂 |
| 證監會中央編號: | AFF115 |
| 發牌日期: | 13/10/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年6月24日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年5月12日~2020年6月24日 | "樹熊證券有限公司" | BFI038 |
| 代表 | "證券交易" | 2015年10月29日~2015年12月7日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2015年1月31日 | "梧桐證券有限公司" | AED194 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2015年10月29日~2015年12月7日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2004年5月12日 | "梧桐期貨有限公司" | AFB863 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2020年5月12日~2020年6月24日 | "樹熊證券有限公司" | BFI038 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年10月13日 | "梧桐證券有限公司" | AED194 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2003年10月13日 | "梧桐期貨有限公司" | AFB863 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年10月13日 | "梧桐證券有限公司" | AED194 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2020年5月12日~2020年6月24日 | "樹熊資本管理有限公司" | BJN364 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2015年10月29日~2018年4月17日},{"effectiveDate":2012年12月19日,"endDate":2015年1月31日 | "梧桐資產管理有限公司" | AZR318 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年10月13日 | "梧桐期貨有限公司" | AFB863 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年10月13日 | "梧桐證券有限公司" | AED194 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年6月24日~2021年4月30日 | "樹熊證券有限公司" | BFI038 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年12月7日~2020年5月11日 | "梧桐證券有限公司" | AED194 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2015年12月7日~2020年5月11日},{"effectiveDate":2004年5月12日,"endDate":2015年1月31日 | "梧桐期貨有限公司" | AFB863 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2015年2月4日~2015年10月8日 | "利宏商品及期貨有限公司 " | BEL003 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年6月24日~2021年4月30日 | "樹熊證券有限公司" | BFI038 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年6月24日~2021年4月30日 | "樹熊資本管理有限公司" | BJN364 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年4月17日~2020年5月11日 | "梧桐資產管理有限公司" | AZR318 |
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