詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHAN Man Na陳文娜 |
| 證監會中央編號: | AFB029 |
| 發牌日期: | 09/01/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Valuable Capital Limited""華盛資本証券有限公司"(AUL711) | 2020年9月23日 | "證券交易" | 2004年1月9日 | 負責人員:由2020年11月4日 |
| "Valuable Capital Limited""華盛資本証券有限公司"(AUL711) | 2020年9月23日 | "期貨合約交易" | 2020年11月3日 | 代表:由2020年11月3日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Valuable Capital Limited""華盛資本証券有限公司"(AUL711) | "香港干諾道中168-200號信德中心招商局大廈28樓2808室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年11月3日 | "除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第2類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年9月23日~2020年11月4日 | "華盛資本証券有限公司" | AUL711 |
| 代表 | "證券交易" | 2013年3月18日~2019年4月26日 | "常匯證券有限公司" | AAD361 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年3月29日~2013年3月11日 | "星火證券有限公司" | AJK645 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年11月6日~2010年3月24日 | "元大亞洲投資(香港)有限公司" | ABZ023 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2007年11月2日 | "東盛證券(經紀)有限公司" | ACP065 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2020年11月3日~ | "華盛資本証券有限公司" | AUL711 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月9日 | "東盛證券(經紀)有限公司" | ACP065 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月9日 | "東盛證券(經紀)有限公司" | ACP065 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年1月9日 | "東盛證券(經紀)有限公司" | ACP065 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年11月4日~ | "華盛資本証券有限公司" | AUL711 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年4月26日~2020年8月31日 | "常匯證券有限公司" | AAD361 |
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