詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHANG Hoi Yan, Vivian張凱欣 |
| 證監會中央編號: | AEE778 |
| 發牌日期: | 18/10/2005 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "South China Asset Management Limited""南華資產管理有限公司"(ABF168) | 2020年9月10日 | "就證券提供意見" | 2015年3月26日 | 負責人員:由2020年10月29日 |
| "South China Asset Management Limited""南華資產管理有限公司"(ABF168) | 2020年9月10日 | "提供資產管理" | 2017年5月11日 | 負責人員:由2020年10月29日 |
| "Excellent Tide Limited""佳湧有限公司 "(BGG012) | 2020年9月21日 | "證券交易" | 2020年9月21日 | 負責人員:由2020年10月29日 |
| "South China Futures Investment Limited""南華期貨投資有限公司"(BGP545) | 2020年9月21日 | "期貨合約交易" | 2020年9月21日 | 負責人員:由2020年10月29日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "South China Asset Management Limited""南華資產管理有限公司"(ABF168) | "香港中環花園道1號中銀大廈28樓" |
| "Excellent Tide Limited""佳湧有限公司 "(BGG012) | "香港中環花園道1號中銀大廈28樓" |
| "South China Futures Investment Limited""南華期貨投資有限公司"(BGP545) | "香港中環花園道1號中銀大廈28樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年10月29日 | "就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年10月29日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年9月21日~2020年10月29日 | "佳湧有限公司 " | BGG012 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年9月30日~2016年8月23日 | "滙豐金融證券(亞洲)有限公司" | ABX727 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年9月1日~2014年9月23日 | "東海東京證券(亞洲)有限公司" | AAB629 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2020年9月21日~2020年10月29日 | "南華期貨投資有限公司" | BGP545 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2014年9月30日~2016年8月23日 | "滙豐金融期貨(亞洲)有限公司" | AAG075 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年4月15日~2014年9月23日 | "東海東京證券(亞洲)有限公司" | AAB629 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2015年2月13日~2016年8月23日 | "滙豐金融外匯(亞洲)有限公司" | ACL069 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2020年9月10日~2020年10月29日 | "南華資產管理有限公司" | ABF168 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年8月31日~2017年9月22日 | "金獎章全球投資有限公司" | BHO673 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年3月26日~2016年8月23日 | "滙豐金融證券(亞洲)有限公司" | ABX727 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年3月24日~2014年9月23日 | "東海東京證券(亞洲)有限公司" | AAB629 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2020年9月10日~2020年10月29日 | "南華資產管理有限公司" | ABF168 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2017年8月31日~2017年9月22日 | "金獎章全球投資有限公司" | BHO673 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年10月29日~ | "佳湧有限公司 " | BGG012 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2020年10月29日~ | "南華期貨投資有限公司" | BGP545 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年10月29日~ | "南華資產管理有限公司" | ABF168 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年9月22日~2020年7月31日 | "金獎章全球投資有限公司" | BHO673 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年5月11日~2017年8月28日 | "香港嘉勝國際資產管理有限公司" | BIS130 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年10月29日~ | "南華資產管理有限公司" | ABF168 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年9月22日~2020年7月31日 | "金獎章全球投資有限公司" | BHO673 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年5月11日~2017年8月28日 | "香港嘉勝國際資產管理有限公司" | BIS130 |
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