詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHAN Yiu Kwong陳耀光 |
| 證監會中央編號: | AED596 |
| 發牌日期: | 03/06/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "ChaoShang Securities Limited""潮商證券有限公司"(BGH629) | 2020年9月11日 | "證券交易" | 2004年6月3日 | 負責人員:由2020年11月26日 |
| "ChaoShang Securities Limited""潮商證券有限公司"(BGH629) | 2020年9月11日 | "期貨合約交易" | 2020年11月26日 | 負責人員:由2020年11月26日 |
| "ChaoShang Asset Management Limited""潮商資產管理有限公司"(BIY456) | 2021年1月26日 | "就證券提供意見" | 2021年1月26日 | 負責人員:由2021年1月26日 |
| "ChaoShang Asset Management Limited""潮商資產管理有限公司"(BIY456) | 2021年1月26日 | "提供資產管理" | 2021年3月3日 | 負責人員:由2021年3月3日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "ChaoShang Securities Limited""潮商證券有限公司"(BGH629) | "香港灣仔港灣道26號華潤大廈22樓2206-2210室" |
| "ChaoShang Asset Management Limited""潮商資產管理有限公司"(BIY456) | "香港灣仔灣道26號華潤大廈22樓2206-2210室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年11月26日 | "就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2021年3月3日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年9月11日~2020年11月26日 | "潮商證券有限公司" | BGH629 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年7月11日~2016年7月27日 | "博大證券有限公司" | AIN695 |
| 代表 | "證券交易" | 2015年7月24日~2015年9月4日 | "東方證券(香港)有限公司" | AVD362 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年4月6日~2010年12月29日 | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年5月3日~2009年3月1日 | "東盛證券(經紀)有限公司" | ACP065 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2006年4月24日 | "凱基證券亞洲有限公司" | ADU347 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2006年4月24日 | "凱基證券(香港)有限公司" | ADT493 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2015年7月24日~2015年9月4日 | "東方期貨(香港)有限公司" | AWD036 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2010年1月13日~2010年12月29日},{"effectiveDate":2009年5月7日,"endDate":2009年6月2日 | "工銀國際期貨有限公司" | ASO632 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2006年5月3日~2009年3月1日 | "東盛期貨(經紀)有限公司" | AHD071 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2006年4月24日 | "凱基期貨(香港)有限公司" | ADW991 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2004年6月3日 | "君達資產管理有限公司" | AAF157 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2014年2月11日~2015年6月1日 | "聚合資產管理有限公司" | AUS318 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年6月3日 | "凱基證券亞洲有限公司" | ADU347 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年6月3日 | "凱基證券(香港)有限公司" | ADT493 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2004年6月3日 | "凱基期貨(香港)有限公司" | ADW991 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2004年6月3日 | "君達資產管理有限公司" | AAF157 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年6月3日 | "凱基證券亞洲有限公司" | ADU347 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年6月3日 | "凱基證券(香港)有限公司" | ADT493 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年7月21日 | "凱基證券(香港)有限公司" | ADT493 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2019年9月24日~2020年8月3日 | "友盈資產管理有限公司" | BIZ106 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2014年2月11日~2015年6月1日 | "聚合資產管理有限公司" | AUS318 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年6月3日 | "凱基證券亞洲有限公司" | ADU347 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年6月3日 | "凱基期貨(香港)有限公司" | ADW991 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年6月3日 | "凱基證券(香港)有限公司" | ADT493 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年6月3日 | "君達資產管理有限公司" | AAF157 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年11月26日~ | "潮商證券有限公司" | BGH629 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年10月19日~2020年8月3日 | "友盈證券有限公司" | BJH313 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年7月27日~2016年12月1日 | "博大證券有限公司" | AIN695 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年9月4日~2016年6月17日 | "東方證券(香港)有限公司" | AVD362 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2013年1月9日~2015年6月1日 | "聚合金融服務有限公司" | AUE994 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2012年7月30日~2013年1月5日 | "太陽國際証券有限公司" | AVI905 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年12月29日~2012年4月12日 | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2020年11月26日~ | "潮商證券有限公司" | BGH629 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2015年9月4日~2016年6月17日 | "東方期貨(香港)有限公司" | AWD036 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2013年1月9日~2015年6月1日 | "聚合金融服務有限公司" | AUE994 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2012年12月10日~2013年1月5日 | "太陽國際証券有限公司" | AVI905 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2010年12月29日~2012年4月12日},{"effectiveDate":2009年6月2日,"endDate":2009年12月2日 | "工銀國際期貨有限公司" | ASO632 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2021年1月26日~ | "潮商資產管理有限公司" | BIY456 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年6月13日~2020年8月3日 | "友盈證券有限公司" | BJH313 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2021年3月3日~ | "潮商資產管理有限公司" | BIY456 |
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