詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHEUNG Wai Ching, Anthony張偉清 |
| 證監會中央編號: | AEC908 |
| 發牌日期: | 21/12/2020 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Celestial Securities Limited""時富證券有限公司"(AAF532) | 2020年12月21日 | "證券交易" | 2020年12月21日 | 負責人員:由2020年12月21日 |
| "Celestial Commodities Limited""時富商品有限公司"(AAF557) | 2020年12月21日 | "期貨合約交易" | 2020年12月21日 | 負責人員:由2020年12月21日 |
| "CASH Wealth Management Limited""時富財富管理有限公司"(AHQ356) | 2021年2月18日 | "就證券提供意見" | 2021年2月18日 | 代表:由2021年2月18日 |
| "CASH Asset Management Limited""時富資產管理有限公司"(ALF042) | 2020年12月21日 | "提供資產管理" | 2020年12月21日 | 負責人員:由2020年12月21日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Celestial Securities Limited""時富證券有限公司"(AAF532) | "香港九龍九龍灣宏泰道23號Manhattan Place 22樓" |
| "Celestial Commodities Limited""時富商品有限公司"(AAF557) | "香港九龍九龍灣宏泰道23號Manhattan Place 22樓" |
| "CASH Asset Management Limited""時富資產管理有限公司"(ALF042) | "香港九龍九龍灣宏泰道23號Manhattan Place 22樓" |
| "CASH Wealth Management Limited""時富財富管理有限公司"(AHQ356) | "香港九龍九龍灣宏泰道23號Manhattan Place 22樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年12月21日 | "除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第1類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。" |
| 2020年12月21日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年12月21日 | "除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第9類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。" |
| 2020年12月21日 | "除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第2類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。" |
| 2020年12月21日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年12月21日 | "就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年12月8日~2018年1月18日},{"effectiveDate":2003年8月21日,"endDate":2016年10月21日 | "時富證券有限公司" | AAF532 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2017年12月8日~2018年1月18日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2016年10月21日 | "時富商品有限公司" | AAF557 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2004年3月24日~2011年10月30日 | "時富證券有限公司" | AAF532 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2021年2月18日~},{"effectiveDate":2017年12月8日,"endDate":2018年1月18日},{"effectiveDate":2009年3月7日,"endDate":2016年10月21日 | "時富財富管理有限公司" | AHQ356 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2003年8月21日 | "時富商品有限公司" | AAF557 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2004年3月2日 | "時富商品有限公司" | AAF557 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年8月21日~2004年2月19日 | "時富證券有限公司" | AAF532 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2017年7月12日~2018年1月18日},{"effectiveDate":2009年3月7日,"endDate":2016年10月21日 | "時富財富管理有限公司" | AHQ356 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2016年11月10日~2017年6月30日 | "時富量化金融集團有限公司" | BFE162 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年8月21日 | "時富商品有限公司" | AAF557 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年12月21日~},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2003年8月21日 | "時富證券有限公司" | AAF532 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2020年12月21日~ | "時富商品有限公司" | AAF557 |
| 負責人員 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年8月21日 | "時富證券有限公司" | AAF532 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年12月21日~ | "時富資產管理有限公司" | ALF042 |
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