詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHAN Hin Geung, Mark陳献章 |
| 證監會中央編號: | ADX490 |
| 發牌日期: | 16/05/2013 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "KGI Asset Management Limited""凱基資產管理有限公司"(AEN441) | 2016年5月6日 | "證券交易" | 2015年2月25日 | 負責人員:由2016年8月10日 |
| "KGI Asset Management Limited""凱基資產管理有限公司"(AEN441) | 2016年5月6日 | "就證券提供意見" | 2015年2月25日 | 負責人員:由2016年8月10日 |
| "KGI Asset Management Limited""凱基資產管理有限公司"(AEN441) | 2016年5月6日 | "提供資產管理" | 2016年5月6日 | 負責人員:由2016年5月6日 |
| "KGI Asia Limited""凱基證券亞洲有限公司"(BKJ214) | 2017年10月3日 | "證券交易" | 2015年2月25日 | 負責人員:由2017年10月3日 |
| "KGI Asia Limited""凱基證券亞洲有限公司"(BKJ214) | 2017年10月3日 | "就證券提供意見" | 2015年2月25日 | 負責人員:由2017年10月3日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "KGI Asset Management Limited""凱基資產管理有限公司"(AEN441) | "41/F, Central Plaza, 18 Harbour Road, Wanchai, Hong Kong" |
| "KGI Asia Limited""凱基證券亞洲有限公司"(BKJ214) | "香港灣仔港灣道18號中環廣場41樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2016年5月6日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2015年2月25日~2016年4月12日 | "凱基證券亞洲有限公司" | ADU347 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年3月9日~2007年4月20日 | "標銀亞洲有限公司" | ACP087 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2006年4月13日 | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2006年4月13日 | "中銀國際期貨有限公司" | AAJ737 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2005年10月25日~2006年4月13日 | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年2月25日~2016年4月12日 | "凱基證券亞洲有限公司" | ADU347 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2007年3月9日~2007年4月20日 | "標銀亞洲有限公司" | ACP087 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月12日 | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月13日 | "中銀國際期貨有限公司" | AAJ737 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月12日 | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2013年5月16日~2015年1月9日 | "利達財富管理顧問有限公司" | BAP023 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年1月13日 | "中銀國際期貨有限公司" | AAJ737 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年1月12日 | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年10月3日~ | "凱基證券亞洲有限公司" | BKJ214 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年8月10日~ | "凱基資產管理有限公司" | AEN441 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年4月12日~2017年10月2日 | "凱基證券亞洲有限公司" | ADU347 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年4月12日~2017年10月2日 | "凱基證券(香港)有限公司" | ADT493 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年4月12日~2017年10月2日 | "凱基財富管理有限公司" | ABM802 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2007年3月9日~2007年4月20日 | "標銀亞洲有限公司" | ACP087 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年10月3日~ | "凱基證券亞洲有限公司" | BKJ214 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年8月10日~ | "凱基資產管理有限公司" | AEN441 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年4月12日~2017年10月2日 | "凱基證券亞洲有限公司" | ADU347 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年4月12日~2017年10月2日 | "凱基證券(香港)有限公司" | ADT493 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年4月12日~2017年10月2日 | "凱基財富管理有限公司" | ABM802 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2007年3月9日~2007年4月20日 | "標銀亞洲有限公司" | ACP087 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2016年5月6日~ | "凱基資產管理有限公司" | AEN441 |
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