詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WOO Lai Ming, Raymond符禮明 |
| 證監會中央編號: | AUS410 |
| 發牌日期: | 20/07/2016 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "ICBC International Capital Limited""工銀國際融資有限公司"(AQW615) | 2016年7月20日 | "證券交易" | 2016年7月20日 | 負責人員:由2020年10月12日 |
| "ICBC International Capital Limited""工銀國際融資有限公司"(AQW615) | 2016年7月20日 | "就機構融資提供意見" | 2016年7月20日 | 負責人員:由2020年10月12日 |
| "ICBC International Securities Limited""工銀國際證券有限公司"(ARO299) | 2016年7月20日 | "證券交易" | 2016年7月20日 | 負責人員:由2020年10月12日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "ICBC International Capital Limited""工銀國際融資有限公司"(AQW615) | "香港中環花園道3號中國工商銀行大廈37樓" |
| "ICBC International Securities Limited""工銀國際證券有限公司"(ARO299) | "香港中環花園道3號中國工商銀行大廈37樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年10月12日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2020年10月12日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2016年6月29日~2020年10月12日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年6月29日~2020年10月12日 | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 代表 | "證券交易" | 2013年4月11日~2015年12月17日 | "富瑞金融集團香港有限公司" | ATS546 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年2月17日~2011年2月23日 | "蘇皇融資亞洲有限公司" | ADB679 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年6月29日~2020年10月12日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年4月11日~2015年12月17日 | "富瑞金融集團香港有限公司" | ATS546 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年2月17日~2011年2月23日 | "蘇皇融資亞洲有限公司" | ADB679 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年10月12日~ | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年10月12日~ | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2020年10月12日~ | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
Was this helpful?
0 / 0
為這個公司/經紀人進行評等！
[評等總次數: 0，平均評等: 0]
本文链接： https://hk.hksecwiki.com/indi/8395/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com