詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHAN Kwok Wai, Joseph陳國偉 |
| 證監會中央編號: | ADI545 |
| 發牌日期: | 31/07/2018 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Alpine Corporate Finance Limited""鼎柏融資有限公司"(BNE664) | 2018年12月21日 | "就機構融資提供意見" | 2018年12月21日 | 負責人員:由2018年12月21日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Alpine Corporate Finance Limited""鼎柏融資有限公司"(BNE664) | "香港新界葵涌興芳路223號新都會廣場 2座38樓3801B室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年12月21日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2007年10月10日~2015年7月20日 | "中銀國際亞洲有限公司" | AET863 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2015年7月20日 | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2007年9月27日 | "中銀國際期貨有限公司" | AAJ737 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2005年10月14日~2007年9月27日 | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月12日 | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月13日 | "中銀國際期貨有限公司" | AAJ737 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年10月10日~2015年7月20日 | "中銀國際亞洲有限公司" | AET863 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月12日 | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年1月13日 | "中銀國際期貨有限公司" | AAJ737 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年1月12日 | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年7月31日~2021年3月10日 | "高山證券有限公司" | BMQ127 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年7月20日~2017年8月16日 | "中銀國際亞洲有限公司" | AET863 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年7月20日~2017年8月16日 | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年7月31日~2021年3月10日 | "高山證券有限公司" | BMQ127 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年12月21日~ | "鼎柏融資有限公司" | BNE664 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2015年7月20日~2017年8月16日 | "中銀國際亞洲有限公司" | AET863 |
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