詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHAN Susan Wai-lan陳蕙蘭 |
| 證監會中央編號: | ADH562 |
| 發牌日期: | 25/06/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "BlackRock Asset Management North Asia Limited""貝萊德資產管理北亞有限公司"(AFF275) | 2013年7月2日 | "證券交易" | 2004年6月25日 | 負責人員:由2014年12月22日 |
| "BlackRock Asset Management North Asia Limited""貝萊德資產管理北亞有限公司"(AFF275) | 2013年7月2日 | "就證券提供意見" | 2013年7月2日 | 負責人員:由2014年12月22日 |
| "BlackRock Asset Management North Asia Limited""貝萊德資產管理北亞有限公司"(AFF275) | 2013年7月2日 | "就機構融資提供意見" | 2013年7月2日 | 負責人員:由2014年12月22日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "BlackRock Asset Management North Asia Limited""貝萊德資產管理北亞有限公司"(AFF275) | "香港中環花園道三號冠君大廈十六樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2014年12月22日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2014年12月22日 | "就第6類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2013年7月2日~2014年12月31日 | "貝萊德(香港)有限公司" | AAF210 |
| 代表 | "證券交易" | 2013年7月2日~2014年12月22日 | "貝萊德資產管理北亞有限公司" | AFF275 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年9月5日~2013年4月10日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年6月15日~2011年5月27日 | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年6月15日~2005年1月31日 | "巴克萊證券亞洲有限公司" | AAA567 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2004年5月7日 | "貝爾斯登亞洲有限公司" | AAI359 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2011年9月5日~2013年4月10日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2004年6月15日~2004年7月16日 | "巴克萊期貨香港有限公司" | ABN803 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2004年5月7日 | "貝爾斯登香港有限公司" | AAI358 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年7月2日~2014年12月31日 | "貝萊德(香港)有限公司" | AAF210 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年7月2日~2014年12月22日 | "貝萊德資產管理北亞有限公司" | AFF275 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年5月7日 | "貝爾斯登亞洲有限公司" | AAI359 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2004年5月7日 | "貝爾斯登香港有限公司" | AAI358 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年7月2日~2014年12月22日 | "貝萊德資產管理北亞有限公司" | AFF275 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年5月7日 | "貝爾斯登亞洲有限公司" | AAI359 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2004年5月7日 | "貝爾斯登亞洲有限公司" | AAI359 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2015年6月22日~2015年6月22日},{"effectiveDate":2013年7月2日,"endDate":2014年12月22日 | "貝萊德資產管理北亞有限公司" | AFF275 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2013年7月2日~2014年12月31日 | "貝萊德(香港)有限公司" | AAF210 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年5月7日 | "貝爾斯登亞洲有限公司" | AAI359 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年5月7日 | "貝爾斯登香港有限公司" | AAI358 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年12月22日~ | "貝萊德資產管理北亞有限公司" | AFF275 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2005年1月12日~2011年5月27日 | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2004年7月16日~2005年1月31日 | "巴克萊期貨香港有限公司" | ABN803 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2014年12月22日~ | "貝萊德資產管理北亞有限公司" | AFF275 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年12月22日~ | "貝萊德資產管理北亞有限公司" | AFF275 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2014年12月22日~2015年6月22日 | "貝萊德資產管理北亞有限公司" | AFF275 |
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