CHOW Ka Keung周家強(ACZ377)

牌照詳情

名字:	CHOW Ka Keung周家強
證監會中央編號:	ACZ377
發牌日期:	21/04/2020

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"GLAM Capital Limited""港利資本有限公司"(BNR298)	2020年4月21日	"證券交易"	2020年4月21日	負責人員:由2020年4月21日
"GLAM Capital Limited""港利資本有限公司"(BNR298)	2020年4月21日	"就證券提供意見"	2020年4月21日	負責人員:由2020年4月21日
"GLAM Capital Limited""港利資本有限公司"(BNR298)	2020年4月21日	"提供資產管理"	2020年4月21日	負責人員:由2020年4月21日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"GLAM Capital Limited""港利資本有限公司"(BNR298)	"Rooms 908-11, 9/F, Nan Fung Tower, 88 Connaught Road Central & 173 Des Voeux Road Central, Central, Hong Kong"

條件

生效日期	牌照條件
2020年4月21日	"就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"
2020年4月21日	"就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"
2020年4月21日	"就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2010年2月2日~2010年10月1日	"申萬宏源證券(香港)有限公司"	AAC927
代表	"證券交易"	2009年10月21日~2010年1月21日	"嘉信証券有限公司"	ABT487
代表	"證券交易"	2008年8月29日~2008年9月17日	"交銀國際證券有限公司"	APJ121
代表	"證券交易"	2004年6月11日~2005年9月7日	"滙業證券有限公司"	AAW265
代表	"證券交易"	2004年5月6日~2004年5月24日	"新鴻基投資服務有限公司"	AAC153
代表	"期貨合約交易"	2004年6月11日~2005年9月7日	"滙業金融期貨有限公司"	ABZ414
代表	"期貨合約交易"	2004年5月6日~2004年5月24日	"新鴻基期貨有限公司"	AAF237
代表	"就期貨合約提供意見"	2004年10月25日~2005年9月7日	"滙業金融期貨有限公司"	ABZ414
負責人員	"證券交易"	2020年4月21日~	"港利資本有限公司"	BNR298
負責人員	"就證券提供意見"	2020年4月21日~	"港利資本有限公司"	BNR298
負責人員	"提供資產管理"	2020年4月21日~	"港利資本有限公司"	BNR298

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