詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHU Chi Yan, Brian朱智仁 |
| 證監會中央編號: | ACX715 |
| 發牌日期: | 14/08/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Sanford C. Bernstein (Hong Kong) Limited""盛博香港有限公司"(AXC846) | 2019年9月17日 | "證券交易" | 2004年8月14日 | 代表:由2019年9月17日 |
| "Sanford C. Bernstein (Hong Kong) Limited""盛博香港有限公司"(AXC846) | 2019年9月17日 | "就證券提供意見" | 2019年10月9日 | 代表:由2019年10月9日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Sanford C. Bernstein (Hong Kong) Limited""盛博香港有限公司"(AXC846) | "香港鰂魚涌華蘭路18號太古坊港島東中心39樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年9月17日~ | "盛博香港有限公司" | AXC846 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年9月15日~2015年1月15日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年6月6日~2010年6月11日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年6月6日~2010年6月11日 | AAD401 | |
| 代表 | "證券交易" | 2004年6月29日~2006年4月27日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年6月29日~2006年4月27日 | ABM371 | |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2004年5月25日 | "中國國際金融香港證券有限公司" | AEN894 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2010年9月15日~2019年8月30日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2006年6月6日~2010年6月11日 | AAE964 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2004年6月29日~2006年4月27日 | ABM371 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年10月9日~ | "盛博香港有限公司" | AXC846 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年5月25日 | "中國國際金融香港證券有限公司" | AEN894 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年5月25日 | "中國國際金融香港證券有限公司" | AEN894 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2010年9月15日~2013年3月6日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2006年6月6日~2010年6月11日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2006年6月6日~2010年6月11日 | AAE964 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年5月25日 | "中國國際金融香港證券有限公司" | AEN894 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年1月15日~2019年8月30日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
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