詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHO Yu Kwan, Stephen曹如軍 |
| 證監會中央編號: | ACO193 |
| 發牌日期: | 29/06/2017 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Prime China Securities Limited""華大證券有限公司"(BHG557) | 2019年2月28日 | "證券交易" | 2017年6月29日 | 負責人員:由2019年5月29日 |
| "Prime China Securities Limited""華大證券有限公司"(BHG557) | 2019年2月28日 | "就證券提供意見" | 2019年5月29日 | 負責人員:由2019年5月29日 |
| "Prime China Investments and Advisory Limited""華大投資和顧問有限公司"(BOE729) | 2019年9月24日 | "就證券提供意見" | 2019年5月29日 | 代表:由2019年9月24日 |
| "Prime China Investments and Advisory Limited""華大投資和顧問有限公司"(BOE729) | 2019年9月24日 | "提供資產管理" | 2019年9月24日 | 代表:由2019年9月24日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Prime China Securities Limited""華大證券有限公司"(BHG557) | "香港九龍九龍灣宏光道1號億京中心B座31樓B&C室" |
| "Prime China Investments and Advisory Limited""華大投資和顧問有限公司"(BOE729) | "香港九龍灣宏光道1號億京中心B座31樓B-C室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年5月29日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2019年5月29日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年2月28日~2019年5月29日 | "華大證券有限公司" | BHG557 |
| 代表 | "證券交易" | 2018年2月13日~2019年2月21日},{"effectiveDate":2017年6月29日,"endDate":2017年8月1日 | "民眾證券有限公司" | APR560 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年9月12日~2013年11月15日 | "交銀國際證券有限公司" | APJ121 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年2月17日~2008年3月3日 | "交銀國際控股有限公司" | AFE334 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年6月29日~2013年11月15日 | "交銀國際證券有限公司" | APJ121 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年9月24日~ | "華大投資和顧問有限公司" | BOE729 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2019年9月24日~ | "華大投資和顧問有限公司" | BOE729 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2006年1月3日 | "太平資產管理(香港)有限公司" | ADV247 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年5月29日~ | "華大證券有限公司" | BHG557 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年5月29日~ | "華大證券有限公司" | BHG557 |
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