CHAN Lap Kwan陳立群(ABO665)

牌照詳情

名字:	CHAN Lap Kwan陳立群
證監會中央編號:	ABO665
發牌日期:	30/10/2004

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Karl-Thomson Commodities Company Limited""高信商品期貨有限公司"(AAX632)	2004年11月26日	"期貨合約交易"	2004年10月30日	代表:由2004年11月26日
"Karl-Thomson Securities Company Limited""高信證券有限公司"(ACE607)	2004年11月30日	"證券交易"	2004年10月30日	負責人員:由2004年11月30日
"Karl-Thomson Securities Company Limited""高信證券有限公司"(ACE607)	2004年11月30日	"提供資產管理"	2010年3月11日	負責人員:由2010年3月11日
"Karl Thomson Finance Limited""高信財務有限公司"(AEZ422)	2018年5月3日	"提供證券保證金融資"	2018年5月3日	負責人員:由2018年5月3日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Karl-Thomson Commodities Company Limited""高信商品期貨有限公司"(AAX632)	"香港灣仔莊士敦道181號大有大廈6樓606-610室"
"Karl-Thomson Securities Company Limited""高信證券有限公司"(ACE607)	"香港灣仔莊士敦道181號大有大廈6樓606-610室"
"Karl Thomson Finance Limited""高信財務有限公司"(AEZ422)	"香港灣仔莊士敦道181號大有大廈6樓606-610室"

條件

生效日期	牌照條件
2010年3月11日	"就第9類受規管活動而言，持牌人不得進行任何涉及全權管理集體投資計劃的業務。“集體投資計劃”的定義於《證券及期貨條例》的釋義條文內界\n定。"
2010年3月11日	"就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"期貨合約交易"	2003年4月1日~	"高信商品期貨有限公司"	AAX632
代表	"就期貨合約提供意見"	2003年4月1日~2004年10月30日	"高信商品期貨有限公司"	AAX632
代表	"提供資產管理"	2003年4月1日~2004年10月30日	"高信商品期貨有限公司"	AAX632
負責人員	"證券交易"	2003年4月1日~	"高信證券有限公司"	ACE607
負責人員	"就證券提供意見"	2003年4月1日~2004年10月30日	"高信證券有限公司"	ACE607
負責人員	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~2004年10月30日	"高信證券有限公司"	ACE607
負責人員	"提供自動化交易服務"	2003年4月1日~2004年10月30日	"高信證券有限公司"	ACE607
負責人員	"提供證券保證金融資"	2018年5月3日~	"高信財務有限公司"	AEZ422
負責人員	"提供資產管理"	2010年3月11日~},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2004年10月30日	"高信證券有限公司"	ACE607

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