持牌人士
牌照詳情
| 名字: | CHAN Ho Sun, Sunny陳灝燊 |
| 證監會中央編號: | ABG920 |
| 發牌日期: | 28/07/2015 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "BOSC International Company Limited""上銀國際有限公司"(BDP643) | 2015年7月28日 | "證券交易" | 2015年7月28日 | 負責人員:由2015年7月28日 |
| "BOSC International Company Limited""上銀國際有限公司"(BDP643) | 2015年7月28日 | "就證券提供意見" | 2016年9月22日 | 負責人員:由2016年9月22日 |
| "BOSC International Company Limited""上銀國際有限公司"(BDP643) | 2015年7月28日 | "就機構融資提供意見" | 2015年7月28日 | 負責人員:由2015年7月28日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "BOSC International Company Limited""上銀國際有限公司"(BDP643) | "香港中環花園道3號冠君大廈34樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2015年7月28日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年7月28日~ | "上銀國際有限公司" | BDP643 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年10月27日~2014年8月1日 | "盛源證券有限公司" | AVO470 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年3月1日~2010年7月1日 | "匯濤證券有限公司" | AUG476 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2004年7月20日~2008年11月28日 | AJB801 | |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2012年8月28日~2014年8月1日 | "盛源證券有限公司" | AVO470 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年9月22日~ | "上銀國際有限公司" | BDP643 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2010年10月27日~2014年8月1日 | "盛源證券有限公司" | AVO470 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2015年7月28日~ | "上銀國際有限公司" | BDP643 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2011年12月5日~2014年8月1日 | "盛源資本(香港)有限公司" | AXN851 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年12月19日~2008年11月28日 | AJB801 |
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