詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHAN Shu Kai陳樹基 |
| 證監會中央編號: | AAJ626 |
| 發牌日期: | 14/05/2020 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Universal Unite Wealth Management Limited""天地合財富管理有限公司"(BQE621) | 2021年3月17日 | "就證券提供意見" | 2021年3月17日 | 負責人員:由2021年3月17日 |
| "Universal Unite Wealth Management Limited""天地合財富管理有限公司"(BQE621) | 2021年3月17日 | "提供資產管理" | 2021年3月17日 | 負責人員:由2021年3月17日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Universal Unite Wealth Management Limited""天地合財富管理有限公司"(BQE621) | "香港九龍尖沙咀麼地道68號帝國中心801B室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2021年3月17日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "期貨合約交易" | 2007年10月15日~2008年1月31日},{"effectiveDate":2003年9月5日,"endDate":2007年8月4日 | "駿溢環球金融集團有限公司" | ACH191 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2007年8月6日~2007年10月9日 | "興業金融期貨有限公司" | AMF103 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2003年9月5日 | "萬達基(期貨)有限公司" | ADA548 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2003年9月4日 | "萬達基(期貨)有限公司" | ADA548 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2008年12月2日~2012年8月30日 | "金中華基金管理有限公司" | ARI212 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2008年12月2日~2012年8月30日 | "太陽國際資產管理有限公司" | ARI209 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2008年12月2日~2009年7月7日 | "山高國際資產管理有限公司" | ARI207 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2008年12月2日~2009年7月7日 | "國權投資管理有限公司" | ARI208 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年9月4日 | "萬達基(期貨)有限公司" | ADA548 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年5月14日~2021年1月21日 | "美聯證券有限公司" | ALS588 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年8月9日~2017年3月31日 | "中港通證券有限公司" | BFL303 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2021年3月17日~ | "天地合財富管理有限公司" | BQE621 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年5月14日~2020年6月15日 | "美聯匯鑫管理有限公司" | BOL691 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年6月27日~2019年6月15日 | "晉成金融有限公司" | BKY323 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2008年12月2日~2015年9月5日 | "山高國際資產管理有限公司" | ARI207 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2008年12月2日~2013年11月22日 | "太陽國際資產管理有限公司" | ARI209 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2008年12月2日~2012年12月1日 | "國權投資管理有限公司" | ARI208 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2008年12月2日~2010年6月1日 | "金中華基金管理有限公司" | ARI212 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2021年3月17日~ | "天地合財富管理有限公司" | BQE621 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年5月14日~2020年6月15日 | "美聯匯鑫管理有限公司" | BOL691 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年6月27日~2019年6月15日 | "晉成金融有限公司" | BKY323 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年2月16日~2017年3月31日 | "中港通資產管理有限公司" | BHY690 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2009年7月7日~2015年9月5日 | "山高國際資產管理有限公司" | ARI207 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2012年8月30日~2013年11月22日 | "太陽國際資產管理有限公司" | ARI209 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2012年8月30日~2013年4月1日 | "金中華基金管理有限公司" | ARI212 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2009年7月7日~2012年12月1日 | "國權投資管理有限公司" | ARI208 |
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