詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHAU Yat Ming, Ellis周日明 |
| 證監會中央編號: | AAE435 |
| 發牌日期: | 02/09/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Guoyuan Securities Brokerage (Hong Kong) Limited""國元証券經紀(香港)有限公司"(AOA594) | 2014年6月13日 | "證券交易" | 2003年9月2日 | 負責人員:由2014年8月5日 |
| "Guoyuan Securities Brokerage (Hong Kong) Limited""國元証券經紀(香港)有限公司"(AOA594) | 2014年6月13日 | "就證券提供意見" | 2013年3月5日 | 負責人員:由2014年8月5日 |
| "Guoyuan Futures (Hong Kong) Limited""國元期貨(香港)有限公司"(APW833) | 2014年6月13日 | "期貨合約交易" | 2003年9月2日 | 負責人員:由2014年8月5日 |
| "Guoyuan Futures (Hong Kong) Limited""國元期貨(香港)有限公司"(APW833) | 2014年6月13日 | "就期貨合約提供意見" | 2012年3月30日 | 負責人員:由2014年8月5日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Guoyuan Securities Brokerage (Hong Kong) Limited""國元証券經紀(香港)有限公司"(AOA594) | "香港中環康樂廣場8號交易廣場三期17樓" |
| "Guoyuan Futures (Hong Kong) Limited""國元期貨(香港)有限公司"(APW833) | "香港中環康樂廣場8號交易廣場三期17樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2014年8月5日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2014年6月13日~2014年8月5日 | "國元証券經紀(香港)有限公司" | AOA594 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年9月27日~2011年10月26日 | "中國平安証券(香港)有限公司" | ASC577 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年10月23日~2010年1月22日 | "榮通證券有限公司" | AJH116 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2009年10月19日 | "申萬宏源證券(香港)有限公司" | AAC927 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2014年6月13日~2014年8月5日 | "國元期貨(香港)有限公司" | APW833 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2003年9月3日 | "申萬宏源期貨(香港)有限公司" | AAF420 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2014年6月13日~2014年8月5日 | "國元証券經紀(香港)有限公司" | AOA594 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年9月2日 | "申萬宏源證券(香港)有限公司" | AAC927 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2014年6月13日~2014年8月5日 | "國元期貨(香港)有限公司" | APW833 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2003年9月2日 | "申萬宏源期貨(香港)有限公司" | AAF420 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年9月2日 | "申萬宏源證券(香港)有限公司" | AAC927 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年9月2日 | "申萬宏源證券(香港)有限公司" | AAC927 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年9月2日 | "申萬宏源期貨(香港)有限公司" | AAF420 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年9月2日 | "申萬宏源證券(香港)有限公司" | AAC927 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年8月5日~ | "國元証券經紀(香港)有限公司" | AOA594 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2012年8月21日~2014年5月12日 | "東吳證券國際經紀有限公司" | AYA587 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年10月26日~2012年6月21日 | "中國平安証券(香港)有限公司" | ASC577 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年1月22日~2011年4月8日 | "榮通證券有限公司" | AJH116 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2014年8月5日~ | "國元期貨(香港)有限公司" | APW833 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2012年8月27日~2014年5月12日 | "東吳證券國際期貨有限公司" | AZQ989 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2012年3月30日~2012年6月21日 | "中國平安期貨(香港)有限公司" | AXR954 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2009年10月29日~2011年4月8日 | "榮通證券有限公司" | AJH116 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2003年9月3日~2009年10月19日 | "申萬宏源期貨(香港)有限公司" | AAF420 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2014年8月5日~ | "國元証券經紀(香港)有限公司" | AOA594 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2013年3月5日~2014年5月12日 | "東吳證券國際經紀有限公司" | AYA587 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2014年8月5日~ | "國元期貨(香港)有限公司" | APW833 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2012年8月27日~2014年5月12日 | "東吳證券國際期貨有限公司" | AZQ989 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2012年3月30日~2012年6月21日 | "中國平安期貨(香港)有限公司" | AXR954 |
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