CHAN Yau Kit, Eric陳有傑(AAD840)

牌照詳情

名字:	CHAN Yau Kit, Eric陳有傑
證監會中央編號:	AAD840
發牌日期:	27/02/2004

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Afflux Securities Limited""上高證券有限公司"(BIO838)	2017年4月27日	"證券交易"	2004年2月27日	負責人員:由2017年4月27日
"Afflux Securities Limited""上高證券有限公司"(BIO838)	2017年4月27日	"期貨合約交易"	2018年5月17日	負責人員:由2018年5月17日
"Afflux Securities Limited""上高證券有限公司"(BIO838)	2017年4月27日	"就證券提供意見"	2019年3月20日	負責人員:由2019年3月20日
"Afflux Securities Limited""上高證券有限公司"(BIO838)	2017年4月27日	"提供資產管理"	2019年3月20日	負責人員:由2019年3月20日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Afflux Securities Limited""上高證券有限公司"(BIO838)	"香港灣仔軒尼詩道288號英皇集團中心11樓06室"

條件

生效日期	牌照條件
2018年5月17日	"就第2類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2007年1月9日~2007年3月9日	"華南永昌證券(香港)有限公司"	AFW934
代表	"證券交易"	2006年6月28日~2006年12月14日	"蜂投證券有限公司"	ABM126
代表	"證券交易"	2006年6月7日~2006年6月16日},{"effectiveDate":2004年12月13日,"endDate":2004年12月21日	"進匯證券有限公司"	AAK004
負責人員	"證券交易"	2017年4月27日~	"上高證券有限公司"	BIO838
負責人員	"證券交易"	2016年1月4日~2017年3月31日	"新確證券有限公司"	BGD661
負責人員	"證券交易"	2007年3月9日~2016年1月1日	"華南永昌證券(香港)有限公司"	AFW934
負責人員	"證券交易"	2004年12月21日~2006年6月7日	"進匯證券有限公司"	AAK004
負責人員	"證券交易"	2003年4月1日~2004年11月27日	"高富民投資有限公司"	ADJ331
負責人員	"期貨合約交易"	2018年5月17日~	"上高證券有限公司"	BIO838
負責人員	"期貨合約交易"	2008年4月8日~2012年4月12日	"華南永昌證券(香港)有限公司"	AFW934
負責人員	"就證券提供意見"	2019年3月20日~	"上高證券有限公司"	BIO838
負責人員	"就證券提供意見"	2003年4月1日~2004年2月27日	"高富民投資有限公司"	ADJ331
負責人員	"提供資產管理"	2019年3月20日~	"上高證券有限公司"	BIO838
負責人員	"提供資產管理"	2003年4月1日~2004年2月27日	"高富民投資有限公司"	ADJ331

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