詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHU To, Jonathan朱濤 |
| 證監會中央編號: | AAB571 |
| 發牌日期: | 14/12/2016 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Yango International Financial Holdings Limited""陽光國際金融控股集團有限公司"(BHN745) | 2016年12月14日 | "證券交易" | 2016年12月14日 | 負責人員:由2016年12月14日 |
| "Yango International Financial Holdings Limited""陽光國際金融控股集團有限公司"(BHN745) | 2016年12月14日 | "就證券提供意見" | 2016年12月14日 | 負責人員:由2016年12月14日 |
| "Yango International Financial Holdings Limited""陽光國際金融控股集團有限公司"(BHN745) | 2016年12月14日 | "提供資產管理" | 2016年12月14日 | 負責人員:由2016年12月14日 |
| "Yango International Capital Limited""陽光國際資本有限公司"(BOF800) | 2019年6月18日 | "證券交易" | 2016年12月14日 | 負責人員:由2019年6月18日 |
| "Yango International Capital Limited""陽光國際資本有限公司"(BOF800) | 2019年6月18日 | "就機構融資提供意見" | 2019年6月18日 | 負責人員:由2019年6月18日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Yango International Financial Holdings Limited""陽光國際金融控股集團有限公司"(BHN745) | "香港中環花園道3號冠君大廈 3208室" |
| "Yango International Capital Limited""陽光國際資本有限公司"(BOF800) | "香港中環花園道3號冠君大廈 3208室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年6月18日 | "就第6類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2019年6月18日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2011年10月1日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2005年8月1日 | "中國光大外匯、期貨(香港)有限公司" | AEX690 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2004年1月8日~2011年10月1日 | "中國光大外匯、期貨(香港)有限公司" | AEX690 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2003年4月1日~2004年3月19日 | "中國光大外匯有限公司" | AGV340 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2011年10月1日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2011年10月1日 | "中國光大外匯、期貨(香港)有限公司" | AEX690 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年5月14日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年5月7日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2005年8月1日 | "中國光大外匯、期貨(香港)有限公司" | AEX690 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年5月14日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年6月18日~ | "陽光國際資本有限公司" | BOF800 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年12月14日~ | "陽光國際金融控股集團有限公司" | BHN745 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2012年9月12日~2015年1月23日 | "所羅門證券有限公司" | AAD002 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2012年1月12日~2012年6月30日 | "太陽證券有限公司" | AWT951 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年8月1日~2009年3月2日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2012年9月12日~2015年1月23日 | "美高期貨有限公司" | AAJ433 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2005年8月1日~2011年10月1日 | "中國光大外匯、期貨(香港)有限公司" | AEX690 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年12月14日~ | "陽光國際金融控股集團有限公司" | BHN745 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2012年9月12日~2015年1月23日 | "所羅門證券有限公司" | AAD002 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2005年9月9日~2009年3月2日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年6月18日~ | "陽光國際資本有限公司" | BOF800 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年5月14日~2011年10月1日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2016年12月14日~ | "陽光國際金融控股集團有限公司" | BHN745 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2012年9月12日~2015年1月23日 | "所羅門證券有限公司" | AAD002 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2005年8月1日~2011年10月1日 | "中國光大外匯、期貨(香港)有限公司" | AEX690 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年5月14日~2011年10月1日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
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