詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WANG Xiaoding王效釘 |
| 證監會中央編號: | AXI801 |
| 發牌日期: | 28/06/2011 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "China Merchants China Investment Management Limited""招商局中國投資管理有限公司"(ABM970) | 2011年6月28日 | "就證券提供意見" | 2011年6月28日 | 負責人員:由2014年7月28日 |
| "China Merchants China Investment Management Limited""招商局中國投資管理有限公司"(ABM970) | 2011年6月28日 | "就機構融資提供意見" | 2011年6月28日 | 負責人員:由2014年7月28日 |
| "China Merchants China Investment Management Limited""招商局中國投資管理有限公司"(ABM970) | 2011年6月28日 | "提供資產管理" | 2011年6月28日 | 負責人員:由2014年7月28日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "China Merchants China Investment Management Limited""招商局中國投資管理有限公司"(ABM970) | "香港皇后大道東1號太古廣場三座16樓1604-09室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2014年7月28日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年5月31日~2014年7月28日 | "招商局中國投資管理有限公司" | ABM970 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年5月31日~2014年7月28日 | "招商局中國投資管理有限公司" | ABM970 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2011年5月31日~2014年7月28日 | "招商局中國投資管理有限公司" | ABM970 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2014年7月28日~ | "招商局中國投資管理有限公司" | ABM970 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年7月28日~ | "招商局中國投資管理有限公司" | ABM970 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2014年7月28日~ | "招商局中國投資管理有限公司" | ABM970 |
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