詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WONG Yan Shun王恩信 |
| 證監會中央編號: | AXV863 |
| 發牌日期: | 21/10/2011 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Asian Capital Limited""卓亞融資有限公司"(AZF630) | 2017年11月2日 | "證券交易" | 2018年7月26日 | 負責人員:由2018年7月26日 |
| "Asian Capital Limited""卓亞融資有限公司"(AZF630) | 2017年11月2日 | "就機構融資提供意見" | 2011年10月21日 | 負責人員:由2017年11月2日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Asian Capital Limited""卓亞融資有限公司"(AZF630) | "香港中環夏慧道12號美國銀行中心1405-09 室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年11月2日 | "就第6類受規管活動而言持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2018年7月26日 | "就第1類受規管活動而言持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2011年10月21日~2017年1月24日 | "中植資本企業融資有限公司" | AFB361 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年10月21日~2017年1月24日 | "中植資本企業融資有限公司" | AFB361 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2016年2月1日~2017年1月23日 | "中植資本企業融資有限公司" | AFB361 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年7月26日~ | "卓亞融資有限公司" | AZF630 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年1月24日~2017年3月31日 | "中植資本企業融資有限公司" | AFB361 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年11月2日~ | "卓亞融資有限公司" | AZF630 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年1月24日~2017年3月31日 | "中植資本企業融資有限公司" | AFB361 |
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