持牌人士
牌照詳情
| 名字: | YAMAKAWA Asako山川亜沙子 |
| 證監會中央編號: | BFE367 |
| 發牌日期: | 11/09/2018 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Jefferies Hong Kong Limited""富瑞金融集團香港有限公司"(ATS546) | 2018年9月11日 | "證券交易" | 2018年9月11日 | 代表:由2018年9月11日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Jefferies Hong Kong Limited""富瑞金融集團香港有限公司"(ATS546) | "香港中環皇后大道中2號長江集團中心22樓2201室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年9月11日 | "持牌人在每個公曆年內可在香港從事受規管活動的時間不得超過30天以及不得向專業投資者以外的任何人士提供相關的服務。專業投資者一詞的定義如《證券及期貨條例》附表1第1部中所界定的但並不包括任何屬《證券及期貨(專業投資者)規則》所訂明的類別的人士。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年8月9日~ | "富瑞金融集團香港有限公司" | ATS546 |
| 代表 | "證券交易" | 2015年11月6日~2015年11月12日},{"effectiveDate":2015年8月24日,"endDate":2015年8月29日},{"effectiveDate":2015年4月8日,"endDate":2015年4月10日 | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
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