持牌人士
牌照詳情
| 名字: | YANG Lujia楊路加 |
| 證監會中央編號: | BBU233 |
| 發牌日期: | 25/09/2013 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited"(ACO507) | 2021年2月17日 | "證券交易" | 2014年2月20日 | 代表:由2021年2月17日 |
| "SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited"(ACO507) | 2021年2月17日 | "就證券提供意見" | 2019年4月25日 | 代表:由2021年2月17日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited"(ACO507) | "香港中環港景街1號國際金融中心一期6樓 607-614室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2021年2月17日~ | ACO507 | |
| 代表 | "證券交易" | 2018年5月18日~2021年1月11日 | BIG262 | |
| 代表 | "證券交易" | 2017年3月13日~2018年4月26日 | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年2月20日~2017年2月23日 | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2021年2月17日~ | ACO507 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年4月25日~2021年1月11日 | BIG262 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年8月29日~2017年2月23日 | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年8月29日~2014年1月6日 | "中銀國際研究有限公司" | AEV064 |
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