詳情列表
牌照詳情
| 名字: | YANG Lijun楊麗君 |
| 證監會中央編號: | AXP591 |
| 發牌日期: | 22/08/2018 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Shanxi Securities International Limited""山證國際證券有限公司"(BEM330) | 2019年6月3日 | "證券交易" | 2019年6月3日 | 負責人員:由2020年5月13日 |
| "Shanxi Securities International Capital Limited""山證國際融資有限公司"(BIJ642) | 2018年8月22日 | "就機構融資提供意見" | 2018年8月22日 | 負責人員:由2018年8月22日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Shanxi Securities International Capital Limited""山證國際融資有限公司"(BIJ642) | "香港金鐘夏愨道18號海富中心1座29樓A室" |
| "Shanxi Securities International Limited""山證國際證券有限公司"(BEM330) | "香港金鐘夏愨道18號海富中心一期29樓A室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年5月13日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
| 2020年11月9日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年6月3日~2020年5月13日 | "山證國際證券有限公司" | BEM330 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年7月8日~2013年9月20日 | "中國國際金融香港證券有限公司" | AEN894 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年5月13日~ | "山證國際證券有限公司" | BEM330 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年8月22日~ | "山證國際融資有限公司" | BIJ642 |
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