詳情列表
牌照詳情
| 名字: | YIP Chin Ho葉展灝 |
| 證監會中央編號: | AWE953 |
| 發牌日期: | 03/12/2010 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Soochow Securities International Brokerage Limited""東吳證券國際經紀有限公司"(AYA587) | 2020年3月4日 | "證券交易" | 2015年12月23日 | 負責人員:由2020年4月29日 |
| "Soochow Securities International Brokerage Limited""東吳證券國際經紀有限公司"(AYA587) | 2020年3月4日 | "就證券提供意見" | 2017年7月28日 | 負責人員:由2020年4月29日 |
| "Soochow Securities International Futures Limited""東吳證券國際期貨有限公司"(AZQ989) | 2020年4月2日 | "期貨合約交易" | 2020年4月2日 | 負責人員:由2020年4月29日 |
| "Soochow Securities International Futures Limited""東吳證券國際期貨有限公司"(AZQ989) | 2020年4月2日 | "就期貨合約提供意見" | 2020年4月2日 | 負責人員:由2020年4月29日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Soochow Securities International Brokerage Limited""東吳證券國際經紀有限公司"(AYA587) | "香港皇后大道東1號太古廣場3座17樓" |
| "Soochow Securities International Futures Limited""東吳證券國際期貨有限公司"(AZQ989) | "香港皇后大道東1號太古廣場3座17樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年4月29日 | "就第5類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年4月29日 | "就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年3月4日~2020年4月29日 | "東吳證券國際經紀有限公司" | AYA587 |
| 代表 | "證券交易" | 2019年9月12日~2019年10月30日 | "帕加馬（香港）投資有限公司" | BMR317 |
| 代表 | "證券交易" | 2015年12月23日~2015年12月31日 | "億聲證券有限公司" | AXR802 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年11月2日~2014年4月4日 | "輝立證券(香港)有限公司" | AAG460 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2020年4月2日~2020年4月29日 | "東吳證券國際期貨有限公司" | AZQ989 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2014年9月3日~2014年9月24日 | "工銀亞洲期貨有限公司" | AAJ563 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2010年11月2日~2014年4月4日 | "輝立商品(香港)有限公司" | AAZ038 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2013年1月31日~2014年4月4日 | "輝立商品(香港)有限公司" | AAZ038 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2020年3月4日~2020年4月29日 | "東吳證券國際經紀有限公司" | AYA587 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年9月12日~2019年10月30日 | "帕加馬（香港）資本有限公司" | BMR314 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年12月23日~2015年12月31日 | "億聲證券有限公司" | AXR802 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年12月28日~2014年4月4日 | "輝立證券(香港)有限公司" | AAG460 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2020年4月2日~2020年4月29日 | "東吳證券國際期貨有限公司" | AZQ989 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2014年9月3日~2014年9月24日 | "工銀亞洲期貨有限公司" | AAJ563 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年4月29日~ | "東吳證券國際經紀有限公司" | AYA587 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年6月1日~2019年8月21日 | "首控證券有限公司" | AFS030 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年12月31日~2016年5月23日 | "億聲證券有限公司" | AXR802 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2020年4月29日~ | "東吳證券國際期貨有限公司" | AZQ989 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2014年9月24日~2015年12月11日 | "工銀亞洲期貨有限公司" | AAJ563 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年4月29日~ | "東吳證券國際經紀有限公司" | AYA587 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年7月28日~2019年8月21日 | "首控證券有限公司" | AFS030 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2015年12月31日~2016年5月23日 | "億聲證券有限公司" | AXR802 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2020年4月29日~ | "東吳證券國際期貨有限公司" | AZQ989 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2014年9月24日~2015年12月11日 | "工銀亞洲期貨有限公司" | AAJ563 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2015年11月5日~2015年12月11日 | "工銀資管(全球)有限公司" | AAY077 |
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