詳情列表
牌照詳情
| 名字: | YU Man Ting Loretta余敏婷 |
| 證監會中央編號: | AWE558 |
| 發牌日期: | 26/11/2010 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年2月7日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2016年10月28日~2018年2月2日 | "盛德證券有限公司" | BFI474 |
| 代表 | "證券交易" | 2012年8月8日~2016年10月21日 | "凱基證券亞洲有限公司" | ADU347 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年10月29日~2012年7月31日 | "鴻昇證券有限公司" | ABS697 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2016年10月28日~2018年5月3日 | "盛德證券有限公司" | BFI474 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2017年2月7日~2018年5月3日 | "盛德資產管理有限公司" | BHS708 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年12月13日~2021年4月30日 | "馬有成投資有限公司" | BIL855 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年2月2日~2018年5月3日 | "盛德證券有限公司" | BFI474 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年2月7日~2021年4月30日 | "麗奧資產管理有限公司" | BMT230 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年2月7日~2021年4月30日 | "麗奧資產管理有限公司" | BMT230 |
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