詳情列表
牌照詳情
| 名字: | YANG Nan楊楠 |
| 證監會中央編號: | AVT459 |
| 發牌日期: | 10/06/2011 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Chelsea Securities Limited""昭海金融證券有限公司"(AAI605) | 2018年4月12日 | "證券交易" | 2014年3月31日 | 負責人員:由2018年8月6日 |
| "Chelsea Securities Limited""昭海金融證券有限公司"(AAI605) | 2018年4月12日 | "就證券提供意見" | 2014年3月31日 | 負責人員:由2018年8月6日 |
| "Chelsea Securities Limited""昭海金融證券有限公司"(AAI605) | 2018年4月12日 | "就機構融資提供意見" | 2014年3月31日 | 負責人員:由2018年8月6日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Chelsea Securities Limited""昭海金融證券有限公司"(AAI605) | "香港中環雲咸街43-55號余悅禮行702, 704-5室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年8月6日 | "就第6類受規管活動而言持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2018年8月6日 | "就第1類受規管活動而言持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年4月12日~2018年8月6日 | "昭海金融證券有限公司" | AAI605 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年3月31日~2018年3月30日},{"effectiveDate":2010年8月30日,"endDate":2012年5月16日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年4月12日~2018年8月6日 | "昭海金融證券有限公司" | AAI605 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2014年3月31日~2018年3月30日},{"effectiveDate":2010年8月30日,"endDate":2012年5月16日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2018年4月12日~2018年8月6日 | "昭海金融證券有限公司" | AAI605 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年3月31日~2018年3月30日},{"effectiveDate":2010年8月30日,"endDate":2012年5月16日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2012年9月13日~2014年3月15日 | APD477 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年8月6日~ | "昭海金融證券有限公司" | AAI605 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年8月6日~ | "昭海金融證券有限公司" | AAI605 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年8月6日~ | "昭海金融證券有限公司" | AAI605 |
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